Upload
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ข้อ 6(2) (จ) แห่งประกาศ ที่ ทธ/น/ข. 47/2553 และประกาศ ที่ ทธ. 70/2552 วันที่ถาม : 21/06/2555 วันที่ตอบ : 21/06/2555 คำถาม : บริษัทหลักทรัพย์ที่ต้องการออกบทวิเคราะห์ของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์เป...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 3 แห่งพ.ร.บ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 4(3) และข้อ 6(2) แห่งประกาศ ที่ กธ. 11/2553 วันที่ถาม : 20/01/2552 วันที่ตอบ : 20/01/2552 คำถาม : การให้คำแนะนำหรือความเหมาะสมในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของ...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ข้อ 4 และข้อ 5 แห่งประกาศ ที่ ทธ. 39/2555 วันที่ถาม : 19/12/2556 วันที่ตอบ : 25/12/2556 คำถาม : 1. การที่บริษัทหลักทรัพย์มอบหมายให้หน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานปฏิบัติงานอื่น เช่น งานด้านกฎหมาย (สัญญาหรือคดี) งา...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 91 แห่งพ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 3(2) แห่งประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง การกำหนดเงื่อนไขให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ วันที่ถาม : 08/04/2546 วันที่ตอบ...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 103(6) แห่งพ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2536 ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : 17/04/2546 วันที่ตอบ : 28/05/2546 คำถาม : ผู้ที่จะมาเป็นกรรมการของบริษัทหลักทรัพย์จะดำรงตำแหน่งเป็นผู้ช่วยรัฐมนตรีด้วย ได้หรือไม่ คำตอบ :...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : 30/11/2554 วันที่ตอบ : 02/12/2554 คำถาม : ลูกหนี้การกู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์(credit balance)ของบริษัทหลักทรัพย์ เสนอว่าจะขายห้องชุดที่ติดภาระจำนองกับธนาคารพาณิชย์ให้ โดยมีข้อตกลงกับบริษัทหลักทร...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 159 พ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : 19/10/2559 วันที่ตอบ : 12/12/2559 คำถาม : “ผู้บริหารระดับสูงของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (ผู้บริหารระดับสูงของบริษัทจำกัด)”...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 195 และ 196 แห่งพ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : 07/09/2558 วันที่ตอบ : 25/09/2558 คำถาม : บริษัทหลักทรัพย์ได้ให้สินเชื่อกู้ยืมเงิน และให้ลูกค้านำหลักทรัพย์จดทะเบียนมาวางเป็นประกันกา...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ข้อ 10, 18, 19 และ 21 แห่งประกาศ ที่ ทธ. 43/2552 วันที่ถาม : 18/04/2561 วันที่ตอบ : 19/04/2561 คำถาม : บริษัทหลักทรัพย์ทำข้อตกลงกับลูกค้ามีข้อความว่า “ลูกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทสามารถนำเงินสดที่บริษัทได้รับที่ต้อง...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 3 แห่งพ.ร.บ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 1 ประกาศ ที่ กด. 21/2553 วันที่ถาม : 31/08/2548 วันที่ตอบ : 16/11/2548 คำถาม : ผู้ประกอบธุรกิจผลิตและจำหน่ายเงิน (Silver) แปรรูป มีความประสงค์จะทำธุรกรรมซื้อขาย...