กลต.นจ.(ว) 31/2563 เรื่อง นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงวันหรือเวลาในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนให้แตกต่างจากที่กำหนดไว้ในโครงการหรือข้อผูกพันของกองทุนรวมเป็นการชั่วคราว

12 มิถุนายน 2563 เรียน นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ที่ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม ที่ กลต.นจ. (ว) 31/2563 เรื่อง นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลง...

สน. 35/2563 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อยกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 21)

กค. 23/2552 เรื่อง การเปิดเผยข้อมูลข่าวสารตามพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550

ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กค. 23/2552 เรื่อง การเปิดเผยข้อมูลข่าวสารตามพระราชบัญญัติ ทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550 ____________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 10 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลา...

กค. 18/2562 เรื่อง การเปิดเผยข้อมูลข่าวสารตามพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550 (ฉบับที่ 2)

กธ. 13/2563 เรื่อง แนวทางในการพิจารณาลักษณะของการให้คำแนะนำแก่ประชาชนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนหรือการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 13/2563 เรื่อง แนวทางในการพิจารณาลักษณะของการให้คำแนะนำแก่ ประชาชนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การเป็นที่ปรึกษาการลงทุนหรือการประกอบธุรกิจสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นที่ปร...

นป. 2/2563 เรื่อง แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน

ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 2 /2563 เรื่อง แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน __________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ป...

การพิจารณาเกณฑ์ Single Entity Limit ตามบทเฉพาะกาล

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ข้อ 26 แห่งประกาศที่ ทน.87/2558 และข้อ 3 แห่งประกาศที่ ทน. 2/2561 (ฉบับที่ 8) วันที่ถาม : 26/05/2563 วันที่ตอบ : 29/05/2563 คำถาม : เดิม PVD ของกลุ่มบริษัทแห่งหนึ่ง ซึ่งจัดตั้งภายใต้ประกาศที่ สน. 24/2552 มีการลงทุนใน...

กลต.จท-3.(ว) 18/2563 เรื่อง การรับรองเอกสารการแสดงตัวตนของผู้ลงทุนในสถานการณ์การระบาดของโรคติดเชื้อไวรัสโคโรนา 2019 หรือโรคโควิด 19 (Coronavirus Disease 2019 (COVID-19))

20 เมษายน 2563 เรียน กรรมการผู้จัดการ บริษัทจดทะเบียนทุกบริษัท บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนทุกบริษัท บริษัทผู้จัดการกองทรัสต์ทุกบริษัท ที่ กลต. จท-3.(ว) 18/2563 เรื่อง การรับรองเอกสารการแสดงตัวตนของผู้ลงทุนในสถานการณ์การระบาดของโรคติดเชื้อไวรัสโคโรน...

การให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจที่เข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : นิยาม “การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน” และ “การจัดการกองทุนส่วนบุคคล” ตามมาตรา 4 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : 09/04/2563 วันที่ตอบ : 13/04/2563 คำถาม : บริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่งได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจที่ปรึกษาก...

การให้บริการซื้อขายทองคำแท่ง online ซึ่งเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : นิยาม “สัญญาซื้อขายล่วงหน้า” ตามมาตรา 3 แห่ง พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 2(3)ข แห่งประกาศ กย. 4/2547 วันที่ถาม : 27/04/2563 วันที่ตอบ : 28/04/2563 คำถาม : บริษัทผู้ให้บริการซื้อขายทองคำแท่ง online แห่งหนึ่ง ได้ใ...