การนำชื่อบุคคลออกจากข้อมูลการกล่าวโทษบนเว็บไซต์สำนักงาน

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 24/1 ของ พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : 26/03/2561 วันที่ตอบ : 12/04/2561 คำถาม : มีบุคคลขอให้สำนักงานนำชื่อออกจากข้อมูลการกล่าวโทษของสำนักงาน เนื่องจากพนักงานอัยการได้มีคำสั่งไม่ฟ้องคดีบุคคลนั้นแล้ว แต่ข้อมูลเก...

นิยาม "กรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลใดซึ่งต้องรับผิดชอบในการดำเนินงาน ของนิติบุคคล" ตามมาตรา 300 ของ พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 300 ของ พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : - วันที่ตอบ : - คำถาม : เนื่องจากมาตรา 300 ได้บัญญัติว่า “เว้นแต่จะได้กำหนดความรับผิดของกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลใดซึ่งต้องรับผิดชอบในการดำเนินงานของนิติบุคคลไว้เป็นการเฉ...

ไบนารี่ ออปชั่น (Binary Options) อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของสำนักงานหรือไม่

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : 31/07/2561 วันที่ตอบ : 20/08/2561 คำถาม : การลงทุนเทรดไบนารี่ออปชั่นของเว็บไซต์แห่งหนึ่ง ในลักษณะการคาดการณ์ทิศทางของราคาหุ้น ราคาสินค้าโภคภัณฑ์ โดยมีการเทรดในช่วงเวลาสั้น ๆ ไม่เกิน 1 นาที และตัดสินใจคา...

คำว่า "นิติบุคคลใดตามพระราชบัญญัตินี้" ที่บัญญัติไว้ในมาตรา 306 – 312 และ มาตรา 314 - 315 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และที่แก้ไขเพิ่มเติมนั้น หมายถึงนิติบุคคลใดบ้าง

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 306 – 312 และมาตรา 314 – 315 ของ พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : - วันที่ตอบ : - คำถาม : คำว่า "นิติบุคคลใดตามพระราชบัญญัตินี้" ที่บัญญัติไว้ในมาตรา 306 – 312 และมาตรา 314 - 315 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และที่แ...

องค์ประกอบความผิดตามมาตรา 32 มาตรา 33 และ มาตรา 90 ของ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ และการเสนอขายต่อสาธารณะ

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 32 มาตรา 33 และ มาตรา 90 ของ พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 3/2558, ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 14/2558, ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 7/2558 วันที่ถาม : 17/07/2561 วันที่ต...

ทธ. 62/2562 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5)

ทน. 65/2562 เรื่อง ข้อกำหนดเพิ่มเติมเกี่ยวกับการปฏิบัติงานสอบบัญชีสำหรับผู้สอบบัญชีของกองทุนส่วนบุคคลที่เป็นกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 65/2562 เรื่อง ข้อกำหนดเพิ่มเติมเกี่ยวกับการปฏิบัติงานสอบบัญชี สำหรับผู้สอบบัญชีของกองทุนส่วนบุคคล ที่เป็นกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ __________________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์แล...

ทธ. 60/2562 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 12)

ทธ. 49/2562 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 11)

สน. 71/2562 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพบางประเภท

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 71/2562 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของ กองทุนสำรองเลี้ยงชีพบางประเภท ___________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 140 วรรคสาม แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2...