«

About 100 result(s) found (1.84 seconds)

การรับโอนสิทธิและหน้าที่ของกองทุนรวมที่มีการควบรวมกองทุน

[ปี พ.ศ. 2559] (Imported Date 29 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 117 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : นิยาม “ควบกองทุนรวม” ในข้อ 66 ของประกาศที่ สน. 87/2558 วันที่ถาม : 19/10/2559 วันที่ตอบ : 21/10/2559 คำถาม : ในกรณีที่มีการควบรวมกองทุน และกองทุนเดิมอยู่ระหว่างชำระบัญชี บลจ. ต้องดำเนินการ...

การแต่งตั้งผู้ชำระบัญชีของกองทุนรวม

[ปี พ.ศ. 2559] (Imported Date 29 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ข้อ 5 และข้อ 13 แห่งประกาศที่ ทน. 15/2562, ข้อ 3 แห่งประกาศที่ สช. 33/2561 วันที่ถาม : 13/1/2559 วันที่ตอบ : 26/1/2559 คำถาม : 1.หากบริษัทจัดการจะทำหน้าที่ชำระบัญชีเอง บริษัทจัดการสามารถมีหนังสือแจ้งแต่งตั้งบุคคลที่...

บริษัทหลักทรัพย์แต่งตั้งผู้บริหารที่เป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์อื่นได้หรือไม่

[ปี พ.ศ. 2560] (Imported Date 29 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 103(4) พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 3 แห่งประกาศที่ ทธ/น/ข. 7/2553 วันที่ถาม : 24/04/2560 วันที่ตอบ : 25/04/2560 คำถาม : ในกรณี บริษัทหลักทรัพย์ A จะแต่งตั้งผู้บริหารของ บริษัทหลักทรัพย์อื่นมาเป็นผู้บริหารของบริษัทหลัก...

ลักษณะต้องห้ามในการเป็นกรรมการบริษัทหลักทรัพย์กรณีเป็นข้าราชการการเมือง

[ปี พ.ศ. 2560] (Imported Date 29 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 103(6) พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : 24/04/2560 วันที่ตอบ : 24/04/2560 คำถาม : ตามเกณฑ์ลักษณะต้องห้ามของกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ที่กำหนดว่า ต้องไม่เป็นข้าราชการการเมืองนั้น มีระยะเวลาต้องห้ามหลังจากลาอออกแล้วหร...

การทำ set aside ของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

[ปี พ.ศ. 2556] (Imported Date 29 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย: - ข้อ / ประกาศ: - วันที่ถาม: 16 ธ.ค. 2556 วันที่ตอบ: 16 ธ.ค. 2556 คำถาม: ในปี 2548 กองทุนสำรองเลี้ยงชีพได้ mark ราคาของ BE เป็น 0 แต่ต่อมาปี 2556 กองทุนสำรองเลี้ยงชีพได้ทรัพย์สินคืนมาจากแผนฟื้นฟูกิจการ ทรัพย์สินที่ได้มาดังกล่าวสามาร...

การให้ความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และผู้จัดการกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน

[ปี พ.ศ. 2559] (Imported Date 27 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 103 (9) และ (10) แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 13 แห่งประกาศ ทลธ.8/2557 และตารางแนบท้ายประกาศในส่วนของคุณสมบัติของการเป็นผู้จัดการกองทุนอสังหาริมทรัพย์ และผู้จัดการกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน...

การดำเนินการในกรณีที่ผู้ให้บริการระบบสนับสนุนงานที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหน่วยลงทุนและการจัดการลงทุนจะยุติการให้บริการและให้บริษัทในเครือเป็นผู้รับดำเนินการแทน

[ปี พ.ศ. 2561] (Imported Date 27 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 100 วรรคสอง แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 3 และข้อ 12 แห่งประกาศ สน. 55/2559 วันที่ถาม : 07/03/2561 วันที่ตอบ : 09/03/2561 คำถาม : กรณีที่ผู้ที่ได้รับความเห็นชอบเป็นผู้ให้บริการระบบสนับสนุ...

ผู้ดูแลผลประโยชน์กองทุนรวมรับทำบัญชีและงบการเงินของกองทุนรวมอื่นภายใต้บริษัทจัดการเดียวกันได้หรือไม่

[ปี พ.ศ. 2561] (Imported Date 27 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 127 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 3 แห่งประกาศ สน.14/2544 วันที่ถาม : 04/05/2561 วันที่ตอบ : 15/05/2561 คำถาม : ธนาคาร (ผู้ได้รับความเห็นชอบเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์) ซึ่งมีระบบบัญชีกองทุนรวมส...

การถือหุ้นในบริษัทอื่นของบริษัทจัดการ ถือว่าบริษัทจัดการประกอบกิจการอื่น ตามประกาศที่ อธ/น. 11/2546 หรือไม่

[ปี พ.ศ. 2561] (Imported Date 27 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 98(8) แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 3 และ ข้อ 6 แห่งประกาศ อธ/น. 11/2546 และ ประกาศ สธ.15/2558 วันที่ถาม : 26/01/2561 วันที่ตอบ : 29/01/2561 คำถาม : การที่บริษัทจัดการจะเข้...

การให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนของบริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่ได้เป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์ (sub-broker) ผ่านบริษัทหลักทรัพย์สมาชิกของตลาดหลักทรัพย์

[ปี พ.ศ. 2562] (Imported Date 20 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 113 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 68 ประกาศ ทธ. 35/2556 วันที่ถาม : 17/10/2562 วันที่ตอบ : 17/10/2562 คำถาม : การให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนของบริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่ได้เป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์ (sub-broker) ผ่านบริษัทหลักทรัพย์สม...

Best Viewed in Chrome and Firefox
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th