Upload
7 พฤษภาคม 2563 เรียน นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน นายกสมาคมกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การจัดการกองทุนส่วนบุคคลทุกบริษัท ที่ กอ. (ว) 59/2563 เรื่อง นำส่งภาพถ่ายประกาศกระทรวงการคลัง เ...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ข้อ 15 และ 19 แห่งประกาศ ที่ กจ.16/2561 วันที่ถาม : 6/02/2563 วันที่ตอบ : 28/02/2563 คำถาม : ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลประสงค์จะให้บริการดังต่อไปนี้ 1. การรับดำเนินการเพื่อประโยชน์ในการกำหนดรายชื่อผู้ถื...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ข้อ 8 แห่งประกาศ ที่ ทธ. 39/2555 วันที่ถาม : 30/3/2563 วันที่ตอบ : 30/3/2563 คำถาม : บริษัทหลักทรัพย์ซึ่งอยู่ระหว่างหยุดประกอบธุรกิจจะต้องดำเนินการดังนี้หรือไม่ 1. ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.39/2555 ในส่วนที่เกี่ยวกับกา...
6 พฤศจิกายน 2562 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่ง ที่ กลต.ทส.(ว) 48/2562 เรื่อง นำส่งคู่มือแนวทางปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ว่าด้วยการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ และกรอบการประเมินระดับความพร้อมรับมือภัยคุก...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 24 มาตรา 111 และมาตรา 114 แห่ง พ.ร.บ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 12 (ค) แห่งประกาศ ทลธ. 8/2557 และ ประกาศ สลธ. 8/2557 ผู้ถาม : ฝ่ายกำกับธุรกิจตัวกลาง ผู้ตอบ : ฝ่ายกฎหมาย 2 วันที่ถาม : 25 มี.ค. 63 วันที่ตอ...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ข้อ 6 และข้อ 10 แห่งประกาศ ทธ. 43/2552 ผู้ถาม : ฝ่ายกำกับ บล. ผู้ตอบ : ฝ่ายกฎหมาย 2 วันที่ถาม : 1/4/63 วันที่ตอบ : 1/4/63 คำถาม : ข้อเท็จจริง บริษัทหลักทรัพย์มีธุรกรรมกู้ยืมเงินกับลูกค้าของบริษัทเอง แบ่งเป็น 2 ก...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ข้อ 37 แห่งประกาศ กธ. 19/2561 ผู้ถาม : ฝ่ายกำกับตลาด ผู้ตอบ : ฝ่ายกฎหมาย 2 วันที่ถาม : 3/3/63 วันที่ตอบ : 3/3/63 คำถาม : (1) ผู้ประกอบธุรกิจ exchange ด้านสินทรัพย์ดิจิทัลให้ market maker (“mm”) กู้ยืมเงิน เพื่อท...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 24 มาตรา 111 และมาตรา 114 แห่ง พ.ร.บ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 12 (ค) แห่งประกาศ ทลธ. 8/2557 และ ประกาศ สลธ. 8/2557 ผู้ถาม : ฝ่ายกำกับธุรกิจตัวกลาง ผู้ตอบ : ฝ่ายกฎหมาย 2 วันที่ถาม : 25 มี.ค. 63 วันที่ตอ...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 3 และมาตรา 4 พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 2 ประกาศ ที่ กย. 4/2547, ข้อ 1 ประกาศ ที่ กด. 21/2553 ผู้ถาม : ฝ่ายกำกับธุรกิจตัวกลาง ผู้ตอบ : ฝ่ายกฎหมาย 2 วันที่ถาม : 13 เม.ย. 63 วันที่ตอบ : 13 เม.ย. 63 คำถาม...
12 ธันวาคม 2562 เรียน ผู้จัดการ บริษัทที่ปรึกษาทางการเงินทุกบริษัท บริษัทจดทะเบียนทุกบริษัท ที่ กลต.จท-3.(ว) 58 /2562 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแก้ไข หลักเกณฑ์การอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อประชาชนและการเปิดเผย ข้อมูลของบริษัทที่ประ...