Upload
12 กุมภาพันธ์ 2562 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ประธานสมาคมธนาคารไทย เลขาธิการสมาคมธนาคารนานาชาติ ที่ กลต.นธ.(ว) 3/2562 เรื่อง ซักซ้อมรูปแบบการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์กรณีร่ว...
4 เมษายน 2562เรียน นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน นายกสมาคมประกันชีวิตไทย ประธานสมาคมธนาคารไทย ประธานสมาคมธนาคารนานาชาติ ประธานสมาคมฟินเทคประเทศไทย ผู้จัดการ บริษัทที่ได้รับใบอนุญาต...
ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 5/2562 เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า __________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงานและการให้บริการของผู้ประ...
ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 8/2562 เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการติดต่อหรือให้บริการแก่ลูกค้า ที่ผู้ประกอบธุรกิจต้องใช้ความระมัดระวังเป็นพิเศษ __________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริ...
โดยที่การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต้องได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์จากกระทรวงการคลังและเงื่อนไขสำคัญประการหนึ่งในการพิจารณาให้ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ คือ คุณสมบัติและความเหมาะสมของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของนิติบุคคลที่ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหล...
ตามที่ประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง การกำหนดเงื่อนไขให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ลงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2543 กำหนดให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต้องยื่นคำขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นราย...
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 21/2562 เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง ______________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 และมาตรา 34 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโ...
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 5/2562 เรื่อง การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขาย หลักทรัพย์ผ่านผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง _________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย...
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 31/2562 เรื่อง การกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนที่มีลักษณะเฉพาะ _________________ อาศัยอำนาจตามความในข้อ 11(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 21/2562 เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขาย...