«

About 100 result(s) found (1.72 seconds)

การมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจของบริษัทจัดการ (outsource)

[ปี พ.ศ. 2561] (Imported Date 6 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 100 วรรคสอง แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 3 แห่งประกาศ ทธ.60/2561 วันที่ถาม : 25/04/2561 วันที่ตอบ : 26/04/2561 คำถาม : บริษัทจัดการสามารถมอบหมายให้สถาบันการเงิน (บุคคลอื่น) เป็นผู้รับดำเน...

การชำระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนผ่าน e-wallet ของบริษัทจัดการ

[ปี พ.ศ. 2561] (Imported Date 6 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 119(6) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 6 แห่งประกาศ ที่ ทน.19/2554 วันที่ถาม : 05/04/2561 วันที่ตอบ : 12/04/2561 คำถาม : บริษัทจัดการจะโอนเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนเข้าบัญชี e-wallet ก่อน เพื่อ...

การย้ายงาน call center ของบริษัทจัดการไปสถานที่ตั้งอื่น เป็นการย้ายที่ตั้งสำนักงานของบริษัทจัดการหรือไม่

[ปี พ.ศ. 2550] (Imported Date 4 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย: มาตรา 98(9) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ: ข้อ 2(2) แห่งประกาศที่ อน. 15/2542 วันที่ถาม: 08/06/2550 วันที่ตอบ: 12/06/2550 คำถาม: ในกรณีที่บริษัทจัดการไม่ได้มอบหมายงาน call center ให้บุคคลอื่น แต่จะเปลี...

การระบุวันที่ในหลักฐานการถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม

[ปี พ.ศ. 2550] (Imported Date 4 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย: มาตรา 117 และ มาตรา 124 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ: - วันที่ถาม: 24/01/2550 วันที่ตอบ: 25/01/2550 คำถาม: การระบุวันที่ในใบรับรองสิทธิหน่วยลงทุนซึ่งบริษัทจัดการออกให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนนั้น ควรระบุเป...

การทำธุรกรรม FX ให้ลูกค้ากองทุนส่วนบุคคล

[ปี พ.ศ. 2562] (Imported Date 4 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย: นิยาม “การจัดการกองทุนส่วนบุคคล” ตามมาตรา 4 และมาตรา 133 วรรคสอง แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ: ข้อ 14 แห่งประกาศ ที่ ทน.87/2558 วันที่ถาม: 28/02/2562 วันที่ตอบ: 28/02/2562 คำถาม: บริษัทแห่งหนึ่งซึ่งปร...

การเลิกกองทุนรวมที่สำนักงานประกันสังคม (SSO) เป็นผู้ถือหน่วยรายเดียว

[ปี พ.ศ. 2562] (Imported Date 4 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย: มาตรา 117 และ มาตรา 125(1) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ: ข้อ 102(2) แห่งประกาศ ที่ สน.87/2558 วันที่ถาม: 02/04/2562 วันที่ตอบ: 04/04/2562 คำถาม: กรณีที่กองทุนรวมซึ่งมีสำนักงานประกันสังคม (SSO) เป็นผู้...

สธ. 50/2559 เรื่อง แบบรายงานของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

[ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต.] (Imported Date 4 ธ.ค. 2562)

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 50/2559 เรื่อง แบบรายงานของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ___________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 109 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์...

การนำเงินรอจ่ายคืนผู้ถือหน่วยลงทุนไปหาดอกผลภายหลังจากเลิกกองทุนรวมแล้ว

[ปี พ.ศ. 2550] (Imported Date 4 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย: มาตรา 130 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ: - วันที่ถาม: 16/05/2550 วันที่ตอบ: 16/05/2550 คำถาม: กองทุนรวมจะครบกำหนดอายุโครงการในวันที่ 30 พ.ค. 2550 (ไม่ใช่กอง auto redemption) และจะจ่ายเงินคืนให้แก่ผู้ถื...

การลงมติเพื่อควบรวมกองทุนรวม ในกรณีที่โครงการจัดการกองทุนรวมไม่ได้ระบุเรื่องการลงมติเกี่ยวกับการควบรวมดังกล่าวไว้

[ปี พ.ศ. 2556] (Imported Date 4 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย: มาตรา 129 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ: ข้อ 59 แห่งประกาศ ที่ สข/น. 23/2552* วันที่ถาม: 28/06/2556 วันที่ตอบ: 28/06/2556 คำถาม: หลักเกณฑ์ตามข้อ 59 แห่งประกาศ ที่ สข/น. 23/2552 เกี่ยวกับการลงมติเพื่อคว...

การเปลี่ยนแปลงกองทุนหลัก (master fund) ที่กองทุนเปิด (feeder fund) ไปลงทุน

[ปี พ.ศ. 2558] (Imported Date 4 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 129 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 3(2) และข้อ 5 แห่งประกาศที่ สน. 27/2554 วันที่ถาม : 9/6/2558 วันที่ตอบ : 9/6/2558 คำถาม : บริษัทจัดการจะขอเปลี่ยนกองทุนหลัก (master fund) ที่กองทุนเปิด (f...

Best Viewed in Chrome and Firefox
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th