ทรัพย์สินของลูกค้าและดอกผลที่เกิดขึ้น

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ข้อ 7 และข้อ 18 ประกาศ ทธ. 43/2552 วันที่ถาม : 24/04/2563 วันที่ตอบ : 24/04/2563 คำถาม : ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์นำเงินของลูกค้าที่เก็บรักษาไว้ ไปแยกด้วยวิธีการลงทุนในตราสารแล้วปรากฎว่าตราสารดังกล่าวมีผลขาดทุนหรือ...

รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : ข้อ/ประกาศ : ข้อ 7 ข้อ 12 และข้อ 31 ประกาศ ทลธ. 8/2557 , ข้อ 8 ประกาศ ทธ. 39/2555 วันที่ถาม : 07/05/2563 วันที่ตอบ : 07/05/2563 คำถาม : ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of compliance) ถือเป็นบุคลากรในตลาดทุ...

บริษัทหลักทรัพย์ลงทุนในตั๋วเงินของบริษัทแม่

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ข้อ 12(8) และข้อ 25 ของ ทธ. 35/2556 และ สธ. 15/2558 วันที่ถาม : 15/04/2563 วันที่ตอบ : 21/04/2563 คำถาม : กรณีบริษัทหลักทรัพย์ลงทุนในตั๋วเงินที่ออกโดยบริษัทแม่ มีลักษณะเป็นการให้กู้ยืมเงินที่สามารถทำได้หรือไม่ แล...

แนวการพิจารณาธุรกรรมกับบุคลลที่เกี่ยวโยงกับผู้จัดการกองทรัสต์ (RPT) ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REIT)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : ข้อ/ประกาศ : ข้อ 19 แห่งประกาศที่ สร. 26/2555 วันที่ถาม : วันที่ตอบ : 30/04/2563 คำถาม : การทำธุรกรรมกับบุคลลที่เกี่ยวโยงกับผู้จัดการกองทรัสต์ (RPT) โดยเป็นการปฏิบัติตามสัญญาซึ่งได้มีการเปิดเผยไว้แบบแสดงรายการข้อมูลและหนังสือชี้ชวน...

การแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อความในหนังสือแต่งตั้งผู้จัดการกองทรัสต์

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : ข้อ/ประกาศ : ข้อ 19 แห่งประกาศที่ สร. 26/2555 วันที่ถาม : 14/04/2563 วันที่ตอบ : 17/04/2563 คำถาม : 1. การดำเนินการแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อความในสัญญา Reit Manager Agreement (RMA) ในส่วนค่าธรรมเนียมบริหารอสังหาริมทรัพย์ใหม่ ถือเป็นการ...

กอ.(ว) 61/2563 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง กำหนดประเภทธุรกิจ ระยะเวลา และเงื่อนไขให้ลูกจ้างหรือนายจ้างหยุดหรือเลื่อนการส่งเงินสะสม หรือเงินสมทบเข้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพในท้องที่ที่เกิดวิกฤตเศรษฐกิจ สาธารณภัย หรือเหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อสถานการณ์ทางเศรษฐกิจ

21 พฤษภาคม 2563 เรียน นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน นายกสมาคมกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การจัดการกองทุนส่วนบุคคลทุกบริษัท ที่ กอ. (ว) 61/2563 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศก...

การจัดประเภท feeder fund ที่มีการลงทุนใน master fund ซึ่ง net position ถือเป็นกองทุนรวมที่การมุ่งเน้นลงทุนในตราสารทุนตามเกณฑ์ลงทุนหรือไม่

มาตรา: 117 ข้อ/ประกาศ: ข้อ 9(1) ของ ทน. 87/2558 (ภาคผนวก 2) วันที่ถาม: 21/05/2563 วันที่ตอบ: 22/05/2563 คำถาม: บลจ.อยู่ระหว่างยื่นขอจัดตั้ง feeder fund ประเภทตราสารทุน ที่เน้นลงทุนใน master Fund ซึ่งมีนโยบายการลงทุนในตราสารทุนที่มีความผันผวนเชิงพื้นฐ...

กธ. 12/2563 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (ฉบับที่ 4)

การส่งเสริมการขายโดยการนำค่าธรรมเนียม front end ทำรายการคืนให้ลูกค้า สามารถทำได้หรือไม่

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : นิยาม “การส่งเสริมการขาย” และข้อ 48 ของ ทธ. 35/2556 และหมวด 5 ของประกาศ สธ. 10/2558 วันที่ถาม : 13/05/2563 วันที่ตอบ : 15/05/2563 คำถาม : เนื่องด้วย บล. ซึ่งเป็นผู้ขายหน่วยลงทุน มีความประสงค์ที่จะเพิ่มปริมาณการซื้อขา...

กอ.(ว) 59/2563 เรื่อง นำส่งภาพถ่ายประกาศกระทรวงการคลัง เรื่องกำหนดประเภทธุรกิจ ระยะเวลา และเงื่อนไขให้ลูกจ้างหรือนายจ้างหยุดหรือเลื่อนการส่งเงินสะสมหรือเงินสมทบเข้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพในท้องที่ที่เกิดวิกฤตเศรษฐกิจ สาธารณภัย หรือเหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อสถานการณ์ทางเศรษฐกิจ

7 พฤษภาคม 2563 เรียน นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน นายกสมาคมกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การจัดการกองทุนส่วนบุคคลทุกบริษัท ที่ กอ. (ว) 59/2563 เรื่อง นำส่งภาพถ่ายประกาศกระทรวงการคลัง เ...