«

About 100 result(s) found (1.60 seconds)

บริษัทจัดการต้องรับผิดกับการชำระค่าขายคืนหน่วยลงทุนล่าช้าของผู้ได้รับใบอนุญาต LBDU ที่ให้บริการแบบ omnibus หรือไม่

[ปี พ.ศ. 2554] (Imported Date 28 ต.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย: มาตรา 117 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ: ข้อ 20 แห่งประกาศที่ สน. 87/2558 วันที่ถาม: 30/08/2554 วันที่ตอบ: 5/09/2554 คำถาม: ในกรณีที่บริษัทจัดการแต่งตั้งบริษัทประกันชีวิตที่มีใบอนุญาต LBDU เป็นผู้สนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงท...

บริษัทหลักทรัพย์สามารถนำรายการค่าตอบแทนเพื่อประโยชน์ในการรักษาฐานลูกค้ามาหักออกจากฐานในการคำนวณค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการได้หรือไม่

[ปี พ.ศ. 2560] (Imported Date 28 ต.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 14(2) พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 10(3) ประกาศที่ กม. 10/2559 วันที่ถาม : 9/05/2560 วันที่ตอบ : 18/05/2560 คำถาม : ในการคำนวณค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการที่ต้องชำระต่อสำนักงานนั้นบลจ. สามารถนำรายการค่าตอบแทนเพื่อประโยช...

สมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์สามารถนำเงินของสมาคมไปลงทุนวิธีอื่น นอกเหนือจากการฝากบัญชีออมทรัพย์ หรือการฝากประจำได้หรือไม่

[ปี พ.ศ. 2560] (Imported Date 28 ต.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 237 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : 8/05/2560 วันที่ตอบ : 19/05/2560 คำถาม : สมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์สามารถนำเงินของสมาคมไปลงทุนวิธีอื่น นอกเหนือจากการฝากบัญชีออมทรัพย์ หรือการฝากประจำได้หรือไม่ คำ...

บริษัทจัดการกองทุนรวมสามารถเลื่อนกำหนดวันทำการซื้อขายหน่วยลงทุนต่างไปจากข้อกำหนดของโครงการเนื่องจากผู้ถือหน่วยลงทุนบางรายถึงแก่กรรมได้หรือไม่

[ปี พ.ศ. 2560] (Imported Date 28 ต.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 125(1) และมาตรา 129 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : 1/06/2560 วันที่ตอบ : 6/06/2560 คำถาม : ข้อเท็จจริง1. กองทุนรวม A เป็นกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย (กองทุน AI) ของ บลจ. B โดยมีกำหนดรอบการลงทุน (rollo...

การให้บริการทำ settlement advance ของผู้ดูแลผลประโยชน์เพื่อกองทุนรวมถือเป็นการกู้ยืมเงินหรือก่อภาระผูกพันแก่ทรัพย์สินของกองทุนรวมหรือไม่

[ปี พ.ศ. 2560] (Imported Date 28 ต.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 126(5) พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : 19/06/2560 วันที่ตอบ : 30/06/2560 คำถาม : ในการให้บริการทดรองจ่ายเงินเพื่อชำระราคาหลักทรัพย์ (settlement advance) ตามหนังสือเวียนที่ น. 652/2547 ซึ่งผู้ดูแลผลประโยชน์เป็นผู...

กองทุนรวมจะขยายระยะเวลาเสนอขายหน่วยลงทุนภายหลังสิ้นสุดกำหนดเวลาการขายหน่วยลงทุนตามหนังสือชี้ชวนได้หรือไม่

[ปี พ.ศ. 2560] (Imported Date 28 ต.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 117 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ประกาศ ทน.88/2558 ข้อ 24 วันที่ถาม : 22/08/2560 วันที่ตอบ : 23/08/2560 คำถาม : หากบลจ. ต้องการขยายระยะเวลาการเสนอขายหน่วยลงทุน (IPO) ภายหลังกำหนดระยะเวลาการขายหน่วยลงทุนในหนังสือชี้ชวนสิ้น...

การแตกหน่วยลงทุน (Unit Split) ของกองทุนรวมทำได้หรือไม่

[ปี พ.ศ. 2560] (Imported Date 28 ต.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 129 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 4(7) แห่งประกาศที่ สน. 27/2554 วันที่ถาม : 29/09/2560 วันที่ตอบ : 3/10/2560 คำถาม : หากบลจ. ต้องการทำการ split par ราคาหน่วยลงทุนหรือการลดราคาหน่วยลงทุนให้ต่ำลง โดยยังคงมูลค่า NAV...

บริษัทจัดการกองทุนสามารถจัดกิจกรรมให้ความรู้แก่ผู้ลงทุนโดยจัดการแข่งขันลงทุนและมีเงินรางวัลได้หรือไม่

[ปี พ.ศ. 2560] (Imported Date 28 ต.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 117 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 30 และข้อ 32 แห่งประกาศที่ สธ. 10/2558 วันที่ถาม : 5/10/2560 วันที่ตอบ : 6/10/2560 คำถาม : บลจ.ต้องการจัดกิจกรรมให้ความรู้แก่ผู้ลงทุน และจัดการแข่งขันลงทุน โดยมีรางวัลมูลค่า 1 ล้านบาทแก่...

การจัดการเงินปันผลคงค้างในช่วงที่มีการชำระบัญชีของกองทุนรวม

[ปี พ.ศ. 2546] (Imported Date 25 ต.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 130 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 9 แห่งประกาศ ทน. 76/2552 วันที่ถาม : 01/04/2546 วันที่ตอบ : 09/04/2546 คำถาม : ในการชำระบัญชีกองทุนรวมต้องดำเนินการอย่างไรกับบัญชีเงินฝากของกองทุนที่เปิดไว้สำหรับเงินปันผลจ่าย ซึ่ง...

การมอบหมายการจัดการลงทุนของบริษัท (proprietary trading) ให้กับนิติบุคคลในกลุ่มกิจการเดียวกันที่ไม่ถือเป็นการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

[ปี พ.ศ. 2560] (Imported Date 25 ต.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : นิยามคำว่า “การจัดการกองทุนส่วนบุคคล” ตามมาตรา 4 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 1(1) แห่งประกาศ กน.22/2552, ข้อ 3 (3) วรรคท้าย แห่งประกาศ สธ. 15/2558 และประกาศ นป. 2/2558 วันที่ถาม : 25/10/2560 วันที่ตอบ : 27/10/2560 คำถา...

Best Viewed in Chrome and Firefox
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th