«

About 100 result(s) found (0.10 seconds)

กลต.นธ.(ว) 3/2562 เรื่อง ซักซ้อมรูปแบบการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ กรณีร่วมกันให้บริการ

[หนังสือเวียน ปี พ.ศ. 2562] (Imported Date 6 มิ.ย. 2562)

12 กุมภาพันธ์ 2562 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ประธานสมาคมธนาคารไทย เลขาธิการสมาคมธนาคารนานาชาติ ที่ กลต.นธ.(ว) 3/2562 เรื่อง ซักซ้อมรูปแบบการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์กรณีร่ว...

กอ.(ว) 8 /2562 เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับ การขยายระยะเวลาการผ่อนผันการจัดการลงทุนโดยการให้บริการออกแบบ การลงทุนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

[หนังสือเวียน ปี พ.ศ. 2562] (Imported Date 30 พ.ค. 2562)

4 เมษายน 2562เรียน นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน นายกสมาคมประกันชีวิตไทย ประธานสมาคมธนาคารไทย ประธานสมาคมธนาคารนานาชาติ ประธานสมาคมฟินเทคประเทศไทย ผู้จัดการ บริษัทที่ได้รับใบอนุญาต...

นป. 5/2562 เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า

[ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต.] (Imported Date 29 พ.ค. 2562)

ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 5/2562 เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า __________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงานและการให้บริการของผู้ประ...

นป. 8/2562 เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการติดต่อหรือให้บริการแก่ลูกค้าที่ผู้ประกอบธุรกิจต้องใช้ความระมัดระวังเป็นพิเศษ

[ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต.] (Imported Date 29 พ.ค. 2562)

ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 8/2562 เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการติดต่อหรือให้บริการแก่ลูกค้า ที่ผู้ประกอบธุรกิจต้องใช้ความระมัดระวังเป็นพิเศษ __________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริ...

การกำหนดเงื่อนไขให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ (ฉบับประมวล)

[ประกาศกระทรวงการคลัง] (Imported Date 29 พ.ค. 2562)

โดยที่การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต้องได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์จากกระทรวงการคลังและเงื่อนไขสำคัญประการหนึ่งในการพิจารณาให้ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ คือ คุณสมบัติและความเหมาะสมของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของนิติบุคคลที่ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหล...

การกำหนดเงื่อนไขให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ (ฉบับที่ 3)

[ประกาศกระทรวงการคลัง] (Imported Date 29 พ.ค. 2562)

ตามที่ประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง การกำหนดเงื่อนไขให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ลงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2543 กำหนดให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต้องยื่นคำขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นราย...

ทจ. 21/2562 เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง

[ประกาศ ก.ต.ท.] (Imported Date 28 พ.ค. 2562)

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 21/2562 เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง ______________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 และมาตรา 34 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโ...

กจ. 5/2562 เรื่อง การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขาย หลักทรัพย์ผ่านผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง

[ประกาศ ก.ล.ต.] (Imported Date 28 พ.ค. 2562)

ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 5/2562 เรื่อง การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขาย หลักทรัพย์ผ่านผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง _________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย...

สจ. 31/2562 เรื่อง การกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนที่มีลักษณะเฉพาะ

[ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต.] (Imported Date 28 พ.ค. 2562)

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 31/2562 เรื่อง การกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนที่มีลักษณะเฉพาะ _________________ อาศัยอำนาจตามความในข้อ 11(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 21/2562 เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขาย...

Best Viewed in Chrome and Firefox
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th