Upload
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 114 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 9 แห่งประกาศที่ ทธ. 35/2556 วันที่ถาม : 12/03/2562 วันที่ตอบ : 13/03/2562 คำถาม : สำนักงานสามารถดำเนินการตามกฎหมายกับผู้ค้าตราสารหนี้ที่มีพฤติกรรมที่ไม่เป...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 4 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 2(1) ประกาศ ที่ กน. 22/2544 วันที่ถาม : 19/03/2555 วันที่ตอบ : 20/03/2555 คำถาม : การที่บริษัทหลักทรัพย์จัดการเงินร่วมลงทุน (“บลท.”) ให้คำแนะนำในหุ้นของบริษ...
มาตรา: พระราชกำหนดนิติบุคคลเฉพาะกิจเพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ พ.ศ. 2540 มาตรา 11/1 วรรคสอง วันที่ถาม: 12/03/2561 วันที่ตอบ: 12/03/2561 คำถาม: การแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์โดยการก่อตั้งทรัสต์ จะสามารถดำเนินการโดยการจัดตั้ง master trust และแบ...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 129 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 28(2)(ค) และข้อ 48 แห่งประกาศ สน. 87/2558 และข้อ 7(3) แห่งประกาศ ทธ. 35/2556 วันที่ถาม : 17/07/2561 วันที่ตอบ : 23/07/2561 คำถาม : 1. บลจ. มีความประสงค์จะ delist กองทุนรวม (ซึ่งเป็...
มาตรา: - ข้อ/ประกาศ: ข้อ 12 และข้อ 16 ประกาศ ที่ ทจ. 40/2557, ข้อ 10 และข้อ 15 ประกาศ ที่ ทจ. 41/2557 วันที่ถาม: 15/09/2557 วันที่ตอบ: 15/09/2557 คำถาม: วิธีการจองซื้อหลักทรัพย์ตามประกาศ ที่ ทจ. 40/2557 และ ประกาศ ที่ ทจ. 41/2557 สามารถดำเนินการด้วย...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 117 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 58 แห่งประกาศ ทธ. 35/2556 วันที่ถาม : - วันที่ตอบ : - คำถาม : บริษัทประกันจะเพิ่มช่องทางการชำระเบี้ยประกันสำหรับแบบประกันชีวิตควบการลงทุน ผ่านช่องทางบัตรเครดิต เพื่อเพิ่มความสะดวกใ...
มาตรา: มาตรา 56 มาตรา 57 และ มาตรา 76 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ: - วันที่ถาม: 30/01/2558 วันที่ตอบ: 30/01/2558 คำถาม: กรณีบริษัท non-listed ออกหุ้นกู้แบบ PO เสนอขายเสร็จแล้ว ต่อมามีการ restated งบการเงิน (เช่น เปลี่ยนแปลงนโยบายการบัญชีแล้วทำให้ราย...
มาตรา : มาตรา 35 พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ประกาศ ที่ ทจ. 16/2552 วันที่ถาม : 28/03/2549 วันที่ตอบ : 28/03/2549 คำถาม : สาขาต่างประเทศของบริษัทไทย (ซึ่งมิใช่ธนาคารพาณิชย์) เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเ...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 133 แห่งพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 2 และข้อ 3(3) แห่งประกาศ สธ. 13/2559 ข้อ 6 แห่งประกาศ ทธ.35/2556 และประกาศ สธ. 10/2558 วันที่ถาม : 23/11/2560 วันที่ตอบ : 28/11/2560 คำถาม : 1. ตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคลสามาร...
มาตรา: - ข้อ/ประกาศ: ข้อ 3 ประกาศ ที่ กจ. 31/2547 วันที่ถาม: 12/03/2558 วันที่ตอบ: 12/03/2558 คำถาม: ตั๋วเงินที่ผู้ออก คือคนซื้อของ สัญญาจะจ่ายเงินให้ supplierโดยมีตัวอย่างใบกำกับภาษีการซื้อขายเหล็กแนบมา โดยมีธนาคารอาวัลตั๋วให้ และถูกนำมาขายลดที่ บล....