«

About 100 result(s) found (2.03 seconds)

ฐานความผิดกรณีใช้บัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง

[ปี พ.ศ. 2557] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : ข้อ/ประกาศ : ข้อ 23 แห่งประกาศ ที่ ทลธ. 8/2557 วันที่ถาม : 19/08/2557 วันที่ตอบ : 22/08/2557 คำถาม : กรณีที่ผู้แนะนำการลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ชื่อบุคคลอื่น และตนเองเป็นผู้ซื้อขายในบัญชีดังกล่าว เงินที่ใช้ซื้อขายในบัญช...

การเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการรับฝากหลักทรัพย์ที่ซื้อขายนอกตลาดหลักทรัพย์

[ปี พ.ศ. 2562] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 98(3) และ (8) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ประกาศ ที่ ทธ.43/2552 วันที่ถาม : 15/07/2562 วันที่ตอบ : 15/07/2562 คำถาม : การที่บริษัทหลักทรัพย์เรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการรับฝากหุ้นกู้ที่ซื้อข...

สัญญาที่ให้สิทธิกองทุนรวมในการเรียกให้ผู้ถือหุ้นของบริษัทซื้อหุ้นในราคาต้นทุนเข้าข่ายเป็นสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือไม่

[ปี พ.ศ. 2548] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 3 แห่ง พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : วันที่ถาม : 12/04/2548 วันที่ตอบ : 19/05/2548 คำถาม : กรณีที่กองทุนรวมทำสัญญากับกลุ่มผู้ถือหุ้นของบริษัทที่กองทุนรวมไปลงทุน ให้กองทุนรวมมีสิทธิที่จะขายหุ้นของบริษัทให้...

สัญญาซื้อขายล่วงหน้าในต่างประเทศที่อ้างอิงหลักทรัพย์ไทย

[ปี พ.ศ. 2554] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 3 แห่ง พ.ร.บ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : วันที่ถาม : 1/08/2554 วันที่ตอบ : 4/08/2554 คำถาม : กรณีที่บริษัทหลักทรัพย์สาขาญี่ปุ่นจะให้บริการสัญญาซื้อขายล่วงหน้าขายในต่างประเทศโดยมีสินค้าอ้างอิง เป็นหลักทรัพย์ไทย...

การขอยกเลิกการขึ้นทะเบียนนิติบุคคลร่วมลงทุน

[ปี พ.ศ. 2550] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 4 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 5(1) แห่งประกาศ ที่ อน. 13/2545 และ ข้อ 6 แห่งประกาศ ที่ กน. 22/2545 วันที่ถาม : 22/05/2550 วันที่ตอบ : 23/05/2550 คำถาม : บริษัทจัดการเงินร่วมลงทุน (“บลท.”)...

ข้อตกลงในลักษณะที่กำหนดให้ลูกค้าให้ความยินยอมในการเปิดเผยข้อมูล

[ปี พ.ศ. 2562] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 113 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 30 ข้อ 31 ข้อ 37 และข้อ 44 แห่งประกาศ ที่ ทธ. 35/2556 วันที่ถาม : 25/07/2562 วันที่ตอบ : 25/07/2562 คำถาม : ในสัญญาการแต่งตั้งตัวแทนซื้อขายหลักทรัพย์ระหว...

สำนักงานผู้แทนของนิติบุคคลต่างด้าว

[ปี พ.ศ. 2546] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 93 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : วันที่ถาม : 14/11/2546 วันที่ตอบ : 21/11/2546 คำถาม : สำนักงานผู้แทนของนิติบุคคลต่างด้าวในประเทศไทยที่ดำเนินการรายงานความเคลื่อนไหวทางด้านการเงินต้องได้รับอนุญ...

การทำธุรกรรมเกี่ยวกับทองคำที่เข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

[ปี พ.ศ. 2553] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 4 แห่ง พ.ร.บ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : วันที่ถาม : 22/04/2553 วันที่ตอบ : 4/05/2553 คำถาม : การทำธุรกิจในลักษณะต่อไปนี้ เข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานหรือไม่ 1....

หลักเกณฑ์เกี่ยวกับสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์

[ปี พ.ศ. 2553] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 230 มาตรา 234 และมาตรา 235 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : วันที่ถาม : 18/11/2553 วันที่ตอบ : 23/11/2553 คำถาม : 1) การกำหนดวัตถุประสงค์ของสมาคมสามารถเขียนให้รวมถึงเพื่อธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน...

การซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์

[ปี พ.ศ. 2562] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 113 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 7(5) ข้อ 8 ข้อ 11 ข้อ 12(7) ข้อ 15 ข้อ 16 ข้อ 17 และข้อ 18 แห่งประกาศ ที่ ทธ. 35/2556 และข้อ 23 แห่งประกาศ ที่ ทลธ. 8/2557 วันที่ถาม : 12/07/2562 วันที่ต...

Best Viewed in Chrome and Firefox
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th