«

About 100 result(s) found (1.55 seconds)

การลงโทษผู้ค้าตราสารหนี้ที่เข้าข่ายกระทำการที่มิชอบตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดโดย ThaiBMA

[ปี พ.ศ. 2562] (Imported Date 11 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 114 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 9 แห่งประกาศที่ ทธ. 35/2556 วันที่ถาม : 12/03/2562 วันที่ตอบ : 13/03/2562 คำถาม : สำนักงานสามารถดำเนินการตามกฎหมายกับผู้ค้าตราสารหนี้ที่มีพฤติกรรมที่ไม่เป...

การพิจารณาการกระทำที่อาจเข้าข่ายการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

[ปี พ.ศ. 2555] (Imported Date 11 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 4 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 2(1) ประกาศ ที่ กน. 22/2544 วันที่ถาม : 19/03/2555 วันที่ตอบ : 20/03/2555 คำถาม : การที่บริษัทหลักทรัพย์จัดการเงินร่วมลงทุน (“บลท.”) ให้คำแนะนำในหุ้นของบริษ...

การแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์โดยการก่อตั้งทรัสต์

[ปี พ.ศ. 2561] (Imported Date 7 พ.ย. 2562)

มาตรา: พระราชกำหนดนิติบุคคลเฉพาะกิจเพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ พ.ศ. 2540 มาตรา 11/1 วรรคสอง วันที่ถาม: 12/03/2561 วันที่ตอบ: 12/03/2561 คำถาม: การแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์โดยการก่อตั้งทรัสต์ จะสามารถดำเนินการโดยการจัดตั้ง master trust และแบ...

การ delist กองทุนรวมออกจากตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ

[ปี พ.ศ. 2561] (Imported Date 7 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 129 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 28(2)(ค) และข้อ 48 แห่งประกาศ สน. 87/2558 และข้อ 7(3) แห่งประกาศ ทธ. 35/2556 วันที่ถาม : 17/07/2561 วันที่ตอบ : 23/07/2561 คำถาม : 1. บลจ. มีความประสงค์จะ delist กองทุนรวม (ซึ่งเป็...

การจองซื้อหลักทรัพย์

[ปี พ.ศ. 2557] (Imported Date 7 พ.ย. 2562)

มาตรา: - ข้อ/ประกาศ: ข้อ 12 และข้อ 16 ประกาศ ที่ ทจ. 40/2557, ข้อ 10 และข้อ 15 ประกาศ ที่ ทจ. 41/2557 วันที่ถาม: 15/09/2557 วันที่ตอบ: 15/09/2557 คำถาม: วิธีการจองซื้อหลักทรัพย์ตามประกาศ ที่ ทจ. 40/2557 และ ประกาศ ที่ ทจ. 41/2557 สามารถดำเนินการด้วย...

วิธีการชำระเงินค่าขายหน่วยลงทุนควบคู่กรมธรรม์ (Unit Linked) โดยจ่ายผ่านบัตรเครดิต

[ปี พ.ศ. 2556] (Imported Date 7 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 117 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 58 แห่งประกาศ ทธ. 35/2556 วันที่ถาม : - วันที่ตอบ : - คำถาม : บริษัทประกันจะเพิ่มช่องทางการชำระเบี้ยประกันสำหรับแบบประกันชีวิตควบการลงทุน ผ่านช่องทางบัตรเครดิต เพื่อเพิ่มความสะดวกใ...

การ restated งบการเงิน ต้องเปิดเผยตาม มาตรา 76 หรือไม่

[ปี พ.ศ. 2558] (Imported Date 7 พ.ย. 2562)

มาตรา: มาตรา 56 มาตรา 57 และ มาตรา 76 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ: - วันที่ถาม: 30/01/2558 วันที่ตอบ: 30/01/2558 คำถาม: กรณีบริษัท non-listed ออกหุ้นกู้แบบ PO เสนอขายเสร็จแล้ว ต่อมามีการ restated งบการเงิน (เช่น เปลี่ยนแปลงนโยบายการบัญชีแล้วทำให้ราย...

การเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ 1

[ปี พ.ศ. 2549] (Imported Date 7 พ.ย. 2562)

มาตรา : มาตรา 35 พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ประกาศ ที่ ทจ. 16/2552 วันที่ถาม : 28/03/2549 วันที่ตอบ : 28/03/2549 คำถาม : สาขาต่างประเทศของบริษัทไทย (ซึ่งมิใช่ธนาคารพาณิชย์) เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเ...

การโฆษณาของตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล

[ปี พ.ศ. 2560] (Imported Date 7 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 133 แห่งพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 2 และข้อ 3(3) แห่งประกาศ สธ. 13/2559 ข้อ 6 แห่งประกาศ ทธ.35/2556 และประกาศ สธ. 10/2558 วันที่ถาม : 23/11/2560 วันที่ตอบ : 28/11/2560 คำถาม : 1. ตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคลสามาร...

ตั๋วเงินที่เป็นหลักทรัพย์

[ปี พ.ศ. 2558] (Imported Date 7 พ.ย. 2562)

มาตรา: - ข้อ/ประกาศ: ข้อ 3 ประกาศ ที่ กจ. 31/2547 วันที่ถาม: 12/03/2558 วันที่ตอบ: 12/03/2558 คำถาม: ตั๋วเงินที่ผู้ออก คือคนซื้อของ สัญญาจะจ่ายเงินให้ supplierโดยมีตัวอย่างใบกำกับภาษีการซื้อขายเหล็กแนบมา โดยมีธนาคารอาวัลตั๋วให้ และถูกนำมาขายลดที่ บล....

Best Viewed in Chrome and Firefox
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th