«

About 100 result(s) found (0.09 seconds)

บริษัทหลักทรัพย์มีหลักประกันของลูกค้าอยู่ในความครอบครองถือว่ามีข้อมูลคงค้างที่ต้องรายงานต่อสำนักงานหรือไม่

[ปี พ.ศ. 2556] (Imported Date 2 ต.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 109 แห่งพ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2536 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 4(1) แห่งประกาศ ที่ สธ. 55/2546* วันที่ถาม : 08/01/2556 วันที่ตอบ : 09/01/2556 คำถาม : การยกเว้นหน้าที่ในการจัดทำและยื่นแบบรายงานให้แก่บริษัทหลักทรัพย์นั้น...

วันสิ้นสุดการให้ความเห็นชอบกรรมการบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน

[ปี พ.ศ. 2557] (Imported Date 2 ต.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 103 แห่งพ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2536 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 16 แห่งประกาศ ที่ ทลธ.8/2557 วันที่ถาม : 21/05/2557 วันที่ตอบ : 22/05/2557 คำถาม : สำนักงานอนุมัติให้ความเห็นชอบในการแต่งตั้งกรรมการของบริษัทหลักทรัพย์จัดก...

กฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551 (ฉบับประมวล)

[กฎกระทรวง] (Imported Date 2 ต.ค. 2562)

กฎกระทรวง ว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551 _________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 7 และมาตรา 90 วรรคสี่ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 อันเป็นกฎหมายที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพ...

การตั้งตัวแทนในการดูแลรักษาทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์

[ปี พ.ศ. 2555] (Imported Date 30 ก.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 98(3) แห่งพ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2536 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 8(1) และข้อ 18 แห่งประกาศ ที่ ทธ. 43/2552 วันที่ถาม : 19/03/2555 วันที่ตอบ : 20/03/2555 คำถาม : บริษัทหลักทรัพย์สามารถแต่งตั้งให้ธนาคารพาณิชย์ บริษัทเงินท...

หลักทรัพย์อื่นที่มีความเกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ที่รับจัดจำหน่าย

[ปี พ.ศ. 2554] (Imported Date 30 ก.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 113 114 115 และ 116 แห่งพ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2536 ข้อ/ประกาศ : ข้อ10 และ11 ประกาศ ที่ ทธ. 70/2552* วันที่ถาม : 15/11/2554 วันที่ตอบ : 15/11/2554 คำถาม : คำว่า “หลักทรัพย์อื่นที่มีความเกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ท...

หลักเกณฑ์และระยะเวลาดำเนินการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลที่ประสงค์จะเลิกประกอบธุรกิจ

[ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต.] (Imported Date 24 ก.ย. 2562)

หลักเกณฑ์และระยะเวลาดำเนินการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจ สินทรัพย์ดิจิทัลที่ประสงค์จะเลิกประกอบธุรกิจ _____________________ โดยที่มาตรา 32 แห่งพระราชกำหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 กำหนดเกี่ยวกับการยื่นขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทั...

กจ. 21/2562 เรื่อง การกำหนดประเภทหลักทรัพย์เพิ่มเติม (ฉบับที่ 10)

[ประกาศ ก.ล.ต.] (Imported Date 16 ก.ย. 2562)

ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 21/2562 เรื่อง การกำหนดประเภทหลักทรัพย์เพิ่มเติม (ฉบับที่ 10) __________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 4 และมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติม...

สธ. 54/2562 เรื่อง การกำหนดแบบในการยื่นขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์

[ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต.] (Imported Date 21 ส.ค. 2562)

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 54/2562 เรื่อง การกำหนดแบบในการยื่นขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็น หรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ ___________________ อาศัยอำนาจตามความในข้อ 3 แห่งประกาศกระทรวงการคลัง เรื่...

Best Viewed in Chrome and Firefox
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th