Upload
มาตรา : มาตรา 39 พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : 21/07/2549 วันที่ตอบ : 21/07/2549 คำถาม : บริษัทจะเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ให้แก่บริษัทคู่สัญญา โดยรับชำระราคาตอบแทนเป็นหุ้นของบริษัทคู่สัญญานั้นได้หรือไม่ คำตอบ...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 117 แห่งพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 106 แห่งประกาศ สน. 87/2558 และข้อ 7 แห่งประกาศ ทธ.35/2556 วันที่ถาม : 24/11/2560 วันที่ตอบ : 28/11/2560 คำถาม : การที่ บลจ. อ้างว่า “ปัจจุบันกองทุนรวมมีขนาดมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลง...
มาตรา: มาตรา 51 มาตรา 53 และมาตรา 55 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ: ข้อ 44 ประกาศ ที่ ทจ. 9/2552 วันที่ถาม: 09/09/2558 วันที่ตอบ: 09/09/2558 คำถาม: การโอนหุ้นกู้กรณี PP และ PO จะสมบูรณ์และใช้ยันบุคคลภายนอกได้เมื่อไหร่และต้องเป็นหุ้นกู้ประเภทไหน คำตอบ:...
มาตรา : มาตรา 35 พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ประกาศ ที่ ทจ. 16/2552 วันที่ถาม : 29/03/2549 วันที่ตอบ : 29/03/2549 คำถาม : ในการเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ บริษัทสามารถทำ book buildingเพื่อสำรวจความต้...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 117 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 64(4) แห่งประกาศ สน. 22/2552 และข้อ 126 แห่งประกาศ สข/น. 23/2552 วันที่ถาม : 01/04/2557 วันที่ตอบ : 03/04/2557 คำถาม : การระบุเงื่อนไขการยกเลิกสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคลและการส่...
มาตรา: มาตรา 681 มาตรา 686 และ มาตรา 700 ประมวลกฎหมายแพ่งและพาณิชย์ ข้อ/ประกาศ: - วันที่ถาม: 15/10/2558 วันที่ตอบ: 15/10/2558 คำถาม: การออกหุ้นกู้โดยมีการค้ำประกันที่จำกัดความรับผิดไม่เกินจำนวนหนี้ที่ ISSUER ต้องรับชำระและไม่รับผิดในดอกเบี้ยที่เกิดขึ...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 130 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 10 แห่งประกาศ ทน. 76/2552 วันที่ถาม : 22/05/2556 วันที่ตอบ : 27/05/2556 คำถาม : บลจ.ได้เลิกกองทุนเมื่อวันที่ 1 ก.พ. 2556 และได้นำเงินเข้าบัญชีผู้ถือหน่วยรายหนึ่งแต่ปรากฏว่าบัญชีได...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 117 และมาตรา 119 แห่งพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 6(2) แห่งประกาศที่ ทน. 19/2554 และข้อ 31 แห่งประกาศที่ สน.87/2558 วันที่ถาม : 05/10/2560 วันที่ตอบ : 10/10/2560 คำถาม : บลจ.ต้องการอำนวยความสะดวกแก่ผู้ลงทุนโดยการนำเงิน...
มาตรา: มาตรา 63(4) และมาตรา 33(1) พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ: - วันที่ถาม: 02/05/2559 วันที่ตอบ: 03/05/2559 คำถาม: การออกและเสนอขายพันธบัตรของธนาคารออมสินจะเข้าข่ายเป็นหลักทรัพย์ที่ได้รับยกเว้นการยื่น Filing ตามมาตรา 63(4) หรือไม่ คำตอบ: ข้อหารือเ...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 98(3) และมาตรา 113 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 10 แห่งประกาศ ทธ. 35/2556 วันที่ถาม : 23/05/2561 วันที่ตอบ : 08/06/2561 คำถาม : การเขียนเงื่อนไขและข้อตกลงเกี่ยวกับการจำกัดความรับผิดดังนี้ ในแบบฟอร์มคำขอเปิดบัญชี...