«

About 100 result(s) found (1.69 seconds)

การเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่

[ปี พ.ศ. 2549] (Imported Date 7 พ.ย. 2562)

มาตรา : มาตรา 39 พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : 21/07/2549 วันที่ตอบ : 21/07/2549 คำถาม : บริษัทจะเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ให้แก่บริษัทคู่สัญญา โดยรับชำระราคาตอบแทนเป็นหุ้นของบริษัทคู่สัญญานั้นได้หรือไม่ คำตอบ...

การขอเลิกกองทุนรวมเพื่อรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน โดยไม่ขอมติผู้ถือหน่วยลงทุน และเสนอทางเลือกให้เปลี่ยนหน่วยลงทุนโดยไม่เสียค่าธรรมเนียมการเปลี่ยน

[ปี พ.ศ. 2560] (Imported Date 7 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 117 แห่งพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 106 แห่งประกาศ สน. 87/2558 และข้อ 7 แห่งประกาศ ทธ.35/2556 วันที่ถาม : 24/11/2560 วันที่ตอบ : 28/11/2560 คำถาม : การที่ บลจ. อ้างว่า “ปัจจุบันกองทุนรวมมีขนาดมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลง...

การโอนหุ้นกู้

[ปี พ.ศ. 2558] (Imported Date 7 พ.ย. 2562)

มาตรา: มาตรา 51 มาตรา 53 และมาตรา 55 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ: ข้อ 44 ประกาศ ที่ ทจ. 9/2552 วันที่ถาม: 09/09/2558 วันที่ตอบ: 09/09/2558 คำถาม: การโอนหุ้นกู้กรณี PP และ PO จะสมบูรณ์และใช้ยันบุคคลภายนอกได้เมื่อไหร่และต้องเป็นหุ้นกู้ประเภทไหน คำตอบ:...

การเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ 2

[ปี พ.ศ. 2549] (Imported Date 7 พ.ย. 2562)

มาตรา : มาตรา 35 พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ประกาศ ที่ ทจ. 16/2552 วันที่ถาม : 29/03/2549 วันที่ตอบ : 29/03/2549 คำถาม : ในการเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ บริษัทสามารถทำ book buildingเพื่อสำรวจความต้...

การระบุข้อจำกัดหรือเงื่อนไขในการยกเลิกสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคลและการส่งมอบทรัพย์สินของลูกค้าคืน

[ปี พ.ศ. 2557] (Imported Date 7 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 117 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 64(4) แห่งประกาศ สน. 22/2552 และข้อ 126 แห่งประกาศ สข/น. 23/2552 วันที่ถาม : 01/04/2557 วันที่ตอบ : 03/04/2557 คำถาม : การระบุเงื่อนไขการยกเลิกสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคลและการส่...

เงื่อนไขในการค้ำประกันขัดต่อกฎหมายหรือไม่

[ปี พ.ศ. 2558] (Imported Date 7 พ.ย. 2562)

มาตรา: มาตรา 681 มาตรา 686 และ มาตรา 700 ประมวลกฎหมายแพ่งและพาณิชย์ ข้อ/ประกาศ: - วันที่ถาม: 15/10/2558 วันที่ตอบ: 15/10/2558 คำถาม: การออกหุ้นกู้โดยมีการค้ำประกันที่จำกัดความรับผิดไม่เกินจำนวนหนี้ที่ ISSUER ต้องรับชำระและไม่รับผิดในดอกเบี้ยที่เกิดขึ...

กรณี บลจ. ขอจดทะเบียนเลิกกองทุนเร็วกว่าระยะเวลาที่หลักเกณฑ์กำหนด

[ปี พ.ศ. 2556] (Imported Date 7 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 130 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 10 แห่งประกาศ ทน. 76/2552 วันที่ถาม : 22/05/2556 วันที่ตอบ : 27/05/2556 คำถาม : บลจ.ได้เลิกกองทุนเมื่อวันที่ 1 ก.พ. 2556 และได้นำเงินเข้าบัญชีผู้ถือหน่วยรายหนึ่งแต่ปรากฏว่าบัญชีได...

การชำระค่าขายคืนหน่วยลงทุนเป็นเบี้ยประกัน

[ปี พ.ศ. 2560] (Imported Date 7 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 117 และมาตรา 119 แห่งพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 6(2) แห่งประกาศที่ ทน. 19/2554 และข้อ 31 แห่งประกาศที่ สน.87/2558 วันที่ถาม : 05/10/2560 วันที่ตอบ : 10/10/2560 คำถาม : บลจ.ต้องการอำนวยความสะดวกแก่ผู้ลงทุนโดยการนำเงิน...

การออกและเสนอขายพันธบัตรของธนาคารออมสิน

[ปี พ.ศ. 2559] (Imported Date 7 พ.ย. 2562)

มาตรา: มาตรา 63(4) และมาตรา 33(1) พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ: - วันที่ถาม: 02/05/2559 วันที่ตอบ: 03/05/2559 คำถาม: การออกและเสนอขายพันธบัตรของธนาคารออมสินจะเข้าข่ายเป็นหลักทรัพย์ที่ได้รับยกเว้นการยื่น Filing ตามมาตรา 63(4) หรือไม่ คำตอบ: ข้อหารือเ...

การเขียนเงื่อนไขและข้อตกลงเกี่ยวกับการจำกัดความรับผิดที่เกิดขึ้นจากการลงทุนของลูกค้า และการสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลง suit test ของลูกค้า ในแบบฟอร์มคำขอเปิดบัญชี เข้าข่ายการฝ่าฝืนข้อ 10 ของประกาศ ทธ. 35/2556 หรือไม่

[ปี พ.ศ. 2561] (Imported Date 7 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 98(3) และมาตรา 113 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 10 แห่งประกาศ ทธ. 35/2556 วันที่ถาม : 23/05/2561 วันที่ตอบ : 08/06/2561 คำถาม : การเขียนเงื่อนไขและข้อตกลงเกี่ยวกับการจำกัดความรับผิดดังนี้ ในแบบฟอร์มคำขอเปิดบัญชี...

Best Viewed in Chrome and Firefox
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th