«

About 100 result(s) found (1.76 seconds)

ข้อตกลงเกี่ยวกับความรับผิดในความเสียหายที่เกิดขึ้นกับทรัพย์สินของลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์

[ปี พ.ศ. 2555] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 98(3) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 7(3) แห่งประกาศที่ ทธ. 43/2552 วันที่ถาม : 19 /03/2555 วันที่ตอบ : 20 /03/2555 คำถาม : ตามที่กำหนดในประกาศที่ ทธ. 43/2552 ข้อ 7(3) ว่าบริษัทหลักทรัพย์ต...

การแจ้งรายละเอียดเกี่ยวกับการมอบหมายงานของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ (outsource

[ปี พ.ศ. 2562] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 100 มาตรา 113 มาตรา 114 มาตรา 115 มาตรา 117 และมาตรา 133 วรรคสอง แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 23 แห่งประกาศ ที่ ทธ. 60/2561 วันที่ถาม : 2/01/2562 วันที่ตอบ : 2/01/2562 คำถาม : ตามข้อ 23 แ...

การหยุดประกอบธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

[ปี พ.ศ. 2553] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 110 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 18 แห่ง พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : ประกาศ ที่ ทธ. 88/2552 วันที่ถาม : 29/06/2553 วันที่ตอบ : 29/06/2553 คำถาม : หลักในการพิจารณาเกี่ยวกับก...

การวางหลักประกันของตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับ TCH

[ปี พ.ศ. 2560] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 18 แห่ง พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 7 แห่งประกาศที่ ทธ. 25/2551 วันที่ถาม : 5/05/2560 วันที่ตอบ : 11/05/2560 คำถาม : ขอหารือเกี่ยวกับการวางหลักประกันของตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับ TCH เป็นเ...

การดำเนินการของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ไม่สามารถคืนทรัพย์สินของลูกค้าได้ก่อนเลิกประกอบธุรกิจและเลิกบริษัท

[ปี พ.ศ. 2562] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 20 มาตรา 33 และมาตรา 126 แห่ง พ.ร.บ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 และมาตรา 331 มาตรา 333 แห่งประมวลกฎหมายแพ่งและพาณิชย์ ข้อ/ประกาศ : ประกาศ ที่ 84/2552 และประกาศ ที่ สธ. 38/2553 วันที่ถาม : 10/09/2562 วันที่ตอบ : 10/09/25...

Contract For Difference (CFD) เป็นสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือไม่

[ปี พ.ศ. 2554] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 3 แห่ง พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 2 แห่งประกาศ ที่ กย. 4/2547 วันที่ถาม : 01/08/2554 วันที่ตอบ : 04/08/2554 คำถาม : Contract For Difference (“CFD”) เข้าข่ายเป็นสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตาม พ.ร.บ. สัญญาซ...

การดำเนินการที่อาจเข้าข่ายเป็นการประกอบกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (SBL)

[ปี พ.ศ. 2560] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 90 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง กำหนดกิจการอื่นที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์ให้เป็นธุรกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2540 วันที่ถาม : 19/04/2560 วันที่ตอบ : 20/04/...

การส่งงบการเงินของตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

[ปี พ.ศ. 2552] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 28 แห่ง พ.ร.บ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 2 แห่งประกาศ ที่ กธ.8/2549 วันที่ถาม : 18/5/2552 วันที่ตอบ : 18/5/2552 คำถาม : กรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วง...

การยึดหน่วงทรัพย์สินที่ลูกค้านำมาวางเป็นหลักประกันการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

[ปี พ.ศ. 2556] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 34 แห่ง พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : ประกาศ ที่ สธ.38/2553 วันที่ถาม : 24/04/2556 วันที่ตอบ : 2/05/2556 คำถาม : ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสามารถยึดหน่วงเงินหรือทรัพย์สินที่วางไว้เป็นหลักประกันในบั...

การให้บริการแก่ลูกค้าในเศษหุ้นต่างประเทศ

[ปี พ.ศ. 2562] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 113 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 4 แห่งประกาศ ที่ กจ. 7/2558 และข้อ 12(1) แห่งประกาศที่ ทธ. 1/2560 วันที่ถาม : 28/08/2562 วันที่ตอบ : 04/09/2562 คำถาม : บริษัทหลักทรัพย์ประสงค์จะพาลูกค้าไ...

Best Viewed in Chrome and Firefox
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th