«

About 100 result(s) found (1.85 seconds)

บริษัทหลักทรัพย์ถือหุ้นในบริษัทอื่นน้อยกว่า 50%

[ปี พ.ศ. 2561] (Imported Date 17 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 98(7) และมาตรา 98(8) แห่งพ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 6 แห่งประกาศ ที่ อธ/น. 11/2546 และข้อ 8 แห่งประกาศ ที่ สธ. 15/2558 วันที่ถาม : 02/07/2561 วันที่ตอบ : 04/07/2561 คำถาม : พ.ร.บ. หลักทร...

การพิจารณาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

[ปี พ.ศ. 2554] (Imported Date 17 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 4 แห่งพ.ร.บ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : ประกาศที่ กย. 4/2547 วันที่ถาม : 11/07/2554 วันที่ตอบ : 13/07/2554 คำถาม : สอบถามแนวทางพิจารณาว่าเป็นสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตาม พ.ร.บ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 หรื...

การไม่ประกอบธุรกิจของผู้ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์

[ปี พ.ศ. 2559] (Imported Date 16 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 147 แห่งพ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 16 แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551 และประกาศ ที่ กธ. 40/2541 วันที่ถาม : 03/02/2559 วันที่ตอบ : 03/02/2559 คำถาม : บริษ...

การจัดเก็บเอกสารของบริษัทหลักทรัพย์

[ปี พ.ศ. 2561] (Imported Date 16 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ข้อ 16 แห่งประกาศ ที่ ทธ. 63/2552 วันที่ถาม : 23/02/2553 วันที่ตอบ : 24/02/2553 คำถาม : การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำลูกค้า การส่งคำสั่งซื้อขาย หรือการเจรจาตกลงอื่นใดที่เกี่ยวเนื่องเอา...

แนวทางการปฏิบัติตามแนวทางของสมาคมที่สำนักงานยอมรับ และการตีความข้อ 51 วรรคสอง ของประกาศ ทธ. 35/2556

[ปี พ.ศ. 2559] (Imported Date 16 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 113 แห่งพ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 9 และข้อ 51 แห่งประกาศ ที่ ทธ. 35/2556 วันที่ถาม : 11/07/2559 วันที่ตอบ : 11/07/2559 คำถาม : 1. บริษัทหลักทรัพย์ซึ่งมีการประกอบธุรกิจในลักษณะที่เข้าข่า...

การรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้าผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง

[ปี พ.ศ. 2561] (Imported Date 16 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ข้อ 32 แห่งประกาศที่ ทจ. 7/2558 วันที่ถาม : 22/08/2561 วันที่ตอบ : 24/08/2561 คำถาม : ข้อ 32 แห่งประกาศที่ ทจ. 7/2558 กำหนดว่า ก่อนให้บริการแก่สมาชิก ผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิงต้องรวบรวมและประเมินข้อมูล (KYC) ข...

การจัดทำเอกสารเปิดเผยข้อมูลโดยจัดทำข้อความขึ้นเป็นข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์

[ปี พ.ศ. 2560] (Imported Date 16 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ข้อ 15 แห่งประกาศ ที่ ทธ. 22/2553 วันที่ถาม : 14/02/2560 วันที่ตอบ : 15/02/2560 คำถาม : ตามข้อ 15 แห่งประกาศ ที่ ทธ. 22/2553 ได้กำหนดให้ผู้ค้าสัญญาต้องจัดทำเอกสารเปิดเผยข้อมูลและความเสี่ยง นั้น การจัดทำเอกสารเปิ...

ผลของการเปลี่ยนสาขาเป็นบริษัทลูกของธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศ

[ปี พ.ศ. 2555] (Imported Date 16 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : 13/02/2555 วันที่ตอบ : 13/02/2555 คำถาม : เนื่องจากปัจจุบันธนาคารแห่งประเทศไทยได้อนุญาตให้สาขาของธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศยกระดับเป็นบริษัทลูกของธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศ ซึ่งถือเป็นคนละนิติบุคคลกัน ในก...

การจัดส่งเอกสารให้บริษัทหลักทรัพย์

[ปี พ.ศ. 2560] (Imported Date 16 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 112 แห่งพ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : 20/04/2560 วันที่ตอบ : 24/04/2560 คำถาม : บริษัทหลักทรัพย์ประสงค์จะให้ลูกค้าทำสัญญาผ่านระบบอินเตอร์เน็ต โดยให้ลูกค้าพิมพ์คำขอและสัญญาออกมาเพื่...

การจดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

[ปี พ.ศ. 2561] (Imported Date 16 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ข้อ 4(3) และข้อ 6(2) แห่งประกาศ ที่ กธ. 11/2553 วันที่ถาม : 03/05/2561 วันที่ตอบ : 09/05/2561 คำถาม : ธนาคารพาณิชย์แห่งหนึ่งมีการประกอบธุรกิจเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าภายใต้การเป็นสาขาของธนาคารพาณิชย์ต่างประเ...

Best Viewed in Chrome and Firefox
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th