«

About 100 result(s) found (0.09 seconds)

สธ. 34/2562 เรื่อง การคำนวณและการจัดทำรายงานการคำนวณเงินกองทุน

[ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต.] (Imported Date 7 พ.ค. 2562)

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 34/2562 เรื่อง การคำนวณและการจัดทำรายงานการคำนวณเงินกองทุน _____________________ อาศัยอำนาจตามความในข้อ 14 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 19/2561 เรื่อง หล...

กน. 7/2562 เรื่อง การกำหนดการให้บริการของบริษัทนายหน้าที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน ส่วนบุคคลและการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุน สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

[ประกาศ ก.ล.ต.] (Imported Date 23 เม.ย. 2562)

ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 7/2562 เรื่อง การกำหนดการให้บริการของบริษัทนายหน้าที่ไม่ถือเป็น การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน ส่วนบุคคลและการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุน สัญญ...

มาตรา 283/1

[พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535] (Imported Date 18 เม.ย. 2562)

บริษัทหลักทรัพย์ใดฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข หรือวิธีการที่กำหนดตามมาตรา 124/1 วรรคสอง ต้องระวางโทษปรับไม่เกินสามแสนบาท และปรับอีกไม่เกินวันละหนึ่งหมื่นบาทตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง [5] ถ้าการกระทำความผิดตามวรรคหนึ่งเป็นการฝ่...

มาตรา 22/2

[พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535] (Imported Date 18 เม.ย. 2562)

ให้เลขาธิการได้รับเงินเดือนและประโยชน์ตอบแทนอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดโดยความเห็นชอบของรัฐมนตรี ทั้งนี้ ในการกำหนดเงินเดือนและประโยชน์ตอบแทนอื่นของเลขาธิการ ให้คำนึงถึงข้อห้ามมิให้ประกอบอาชีพตามที่กำหนดไว้ในมาตรา 22/1 ด้วย [5]

กลธ. 18/2561 เรื่อง การกำหนดลักษณะต้องห้ามของกรรมการและ ผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจ สินทรัพย์ดิจิทัล (ฉบับประมวล)

[ประกาศ ก.ล.ต.] (Imported Date 18 เม.ย. 2562)

ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กลธ. 18/2561 เรื่อง การกำหนดลักษณะต้องห้ามของกรรมการและ ผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจ สินทรัพย์ดิจิทัล ___________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 10(1) มาตรา 28 และมาตรา 30 แห่งพระราชกำหนดการประก...

มาตรา 4/1

[พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535] (Imported Date 17 เม.ย. 2562)

ให้คณะกรรมการ ก.ล.ต. มีอำนาจประกาศกำหนดให้การประกอบกิจการในลักษณะใดลักษณะหนึ่งไม่เป็นธุรกิจหลักทรัพย์ตามพระราชบัญญัตินี้ [5]

มาตรา 91/1

[พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535] (Imported Date 17 เม.ย. 2562)

เพื่อให้การกำกับดูแลการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เหมาะสมกับรูปแบบการประกอบธุรกิจและได้สัดส่วนกับความจำเป็นในการคุ้มครองผู้ลงทุน คณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจประกาศกำหนดให้ผู้รับใบอนุญาตที่ประกอบธุรกิจในลักษณะตามที่กำหนดได้รับยกเว้นการปฏิบัติหรือปฏิบัติแตกต่างไปจ...

มาตรา 124/1

[พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535] (Imported Date 17 เม.ย. 2562)

ในการจัดการกองทุนรวม ให้บริษัทหลักทรัพย์จัดการด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวังรักษาประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนทั้งปวง โดยใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ [5] ให้บริษัทหลักทรัพย์จัดให้มีนโยบายการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการ...

Best Viewed in Chrome and Firefox
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th