«

About 100 result(s) found (1.77 seconds)

ผลของการไม่ประกอบธุรกิจบางส่วนของผู้ได้รับใบอนุญาตประเภท ก.

[ปี พ.ศ. 2560] (Imported Date 6 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ข้อ 11 ถึง 14 แห่งประกาศ ที่ ทธ. 35/2556, ข้อ 16 แห่งประกาศ ที่ กม. 10/2559 และข้อ 15 แห่งประกาศ ที่ สธ. 12/2558* วันที่ถาม : 27/03/2560 วันที่ตอบ : 28/03/2560 คำถาม : บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประเภท ก. แ...

การเก็บค่าธรรมเนียมหุ้นกู้ (หุ้นกู้เสนอขายต่างประเทศ)

[ปี พ.ศ. 2553] (Imported Date 6 พ.ย. 2562)

มาตรา: มาตรา 14(2) ข้อ/ประกาศ: ข้อ 5(1) ประกาศ ที่ กจ. 19/2551 วันที่ถาม: 04/03/2553 วันที่ตอบ: 05/03/2553 คำถาม: การเก็บค่าธรรมเนียมสำหรับหุ้นกู้เสนอขายต่างประเทศเป็นรุ่นในคราวเดียว เอกชนสามารถยื่นคำขอมาคำขอเดียวได้หรือไม่ เพราะในประกาศค่าธรรมเนียมก...

(4) การออกและเสนอขายหลักทรัพย์

[ปี พ.ศ. 2552] (Imported Date 6 พ.ย. 2562)

มาตรา : มาตรา 69(5) ข้อ/ประกาศ : ประกาศ ที่ ทจ. 15/2553 วันที่ถาม : 18/05/2552 วันที่ตอบ : 18/05/2552 คำถาม : ในวัน IPO บริษัทต้องเปิดเผยราคาเสนอขายอย่างไร คำตอบ : ในกรณีกำหนดราคาเสนอขาย DW ใน filing อาจกำหนดเป็นสูตรได้ แต่ก่อนวัน effective ต้องกำห...

การเปลี่ยนกรรมการของผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล

[ปี พ.ศ. 2561] (Imported Date 6 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 19 วรรค 3 แห่งพ.ร.ก.การประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 6(4) และข้อ 12 แห่งประกาศที่ กจ. 16/2561 และข้อ 6 แห่งประกาศที่ กลธ. 18/2561 วันที่ถาม : 11/09/2561 วันที่ตอบ : 11/09/2561 คำถาม : กรรมการของผ...

ลักษณะของตราสาร Structured Note

[ปี พ.ศ. 2554] (Imported Date 6 พ.ย. 2562)

มาตรา: มาตรา 4 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ: - วันที่ถาม: 14/07/2554 วันที่ตอบ: 14/07/2554 คำถาม: กรณีที่ บลจ. มีความประสงค์จะลงทุนในตราสาร MTN ของธนาคารแห่งหนึ่ง ซึ่งมีลักษณะเป็น Plain Vanilla Coupon Bond แต่ตราสารดังกล่าวใช้ชื่อว่า Structured No...

การลงทุนในธุรกรรมทางการเงินอื่นใดได้ทุกประเภทตาม ข้อ 14 แห่งประกาศ ทน. 87/2558 รวมถึงกรณีที่กองทุนรวมเป็นผู้ให้กู้ยืมเงินด้วยหรือไม่

[ปี พ.ศ. 2562] (Imported Date 4 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 117 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 14 แห่งประกาศที่ ทน. 87/2558 วันที่ถาม : 17/01/62 วันที่ตอบ : 24/01/62 คำถาม : ข้อ 14 แห่งประกาศ ทน. 87/2558 ที่กำหนดให้ บริษัทจัดการสามารถลงทุนในธุรกรรมทางการเงินอื่นใดได้ทุกประเภทนั้น...

ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต้องเป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด และต้องมีกรรมการบริหารตลอดเวลาหรือไม่

[ปี พ.ศ. 2562] (Imported Date 4 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 16 และมาตรา 17 แห่งพ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : 22/04/62 วันที่ตอบ : 23/04/62 คำถาม : 1. การขอรับใบอนุญาตสำหรับการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญา ตาม ม.16 วรรคสอง ต้องเป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดหร...

กองทุนรวมสามารถแบ่งประเภทของหน่วยลงทุนโดยกำหนดค่าใช้จ่ายเพื่อการบริจาคที่แตกต่างกันได้หรือไม่

[ปี พ.ศ. 2560] (Imported Date 4 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 117 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ประกาศ ทน. 88/2558 ข้อ 8 วันที่ถาม : 22/08/60 วันที่ตอบ : 23/08/60 คำถาม : บลจ. จะมาแก้ไขโครงการจัดการกองทุนรวมโดยแบ่งหน่วยลงทุนออกเป็น 2 class ซึ่งกำหนดสิทธิและผลประโยชน์ตอบแทนแตกต่างกันใน...

การขายผลิตภัณฑ์ของบริษัทในเครือโดยพนักงานของบริษัทหลักทรัพย์ กระทำได้หรือไม่

[ปี พ.ศ. 2547] (Imported Date 31 ต.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : นิยาม “ธุรกิจหลักทรัพย์” ตามมาตรา 4 และมาตรา 98(8) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 3 แห่งประกาศ อธ./น. 11/2546 วันที่ถาม : 14/10/2547 วันที่ตอบ : 19/10/2547 คำถาม : บลจ.ต้องการให้พนักงานของ บลจ.แนะนำลูกค้าเพื่อซื้อทรัพย์สิ...

บริษัทจัดการกองทุนรวมสามารถทำสัญญาค้ำประกันให้กับกองทุนรวมได้หรือไม่

[ปี พ.ศ. 2552] (Imported Date 31 ต.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 98(8) พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ประกาศ อธ/น. 11/2546 วันที่ถาม : 23/03/2552 วันที่ตอบ : 23/03/2552 คำถาม : บริษัทจัดการในฐานะผู้จัดการกองทุนสามารถเป็นผู้ค้ำประกันการปฏิบัติหน้าที่และความรับผิดชอบของกองทุนตามสัญญาเช่าทร...

Best Viewed in Chrome and Firefox
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th