«

About 100 result(s) found (7.55 seconds)

การช่วยเหลือและให้คำแนะนำของบริษัทหลักทรัพย์ในการออกและเสนอขายตราสารหนี้ อันอาจเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายตราสารหนี้ หรือการเป็นนายหน้าซื้อขายตราสารหนี้

[ปี พ.ศ. 2562] (Imported Date 20 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 4 มาตรา 113 และมาตรา 116 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ประกาศ ที่ ทธ. 35/2556 ประกาศ ที่ นป. 1/2561 และประกาศ ที่ นป. 2/2561 วันที่ถาม : 12/09/2562 วันที่ตอบ : 12/09/2562 คำถาม : ในกรณีที่บร...

ที่ กลต.กจ.(ว) 54/2562 เรื่อง การยื่นแบบรับรองประวัติในการขอรับความเห็นชอบเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่

[หนังสือเวียน ปี พ.ศ. 2562] (Imported Date 15 พ.ย. 2562)

13 พฤศจิกายน 2562 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่ง ที่ กลต.กจ.(ว) 54/2562 เรื่อง การยื่นแบบรับรองประวัติในการขอรับความเห็นชอบเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ตามที่สำนักงานได้ออกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลัก...

กม. 24/2562 เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต

[ประกาศ ก.ล.ต.] (Imported Date 14 พ.ย. 2562)

ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กม. 24/2562 เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการ ตามที่ได้รับใบอนุญาต _______________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 9(...

ผลของการไม่ขอความเห็นชอบเป็นผู้วางแผนการลงทุนตามบทเฉพาะกาลของประกาศที่ ทลธ. 8/2557

[ปี พ.ศ. 2557] (Imported Date 13 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย: - ข้อ/ประกาศ: ข้อ 51 ประกาศ ทลธ. 8/2557 วันที่ถาม: 20/08/2557 วันที่ตอบ: 22/08/2557 คำถาม: หากผู้แนะนำการลงทุนหรือนักวิเคราะห์การลงทุนที่ขอรับความเห็นชอบเป็นนักวางแผนการลงทุนไม่สามารถดำเนินการตามบทเฉพาะกาลข้อ 51 ของประกาศที่ ทลธ....

การสงวนสิทธิไม่ขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่ขายครบจำนวนเงินทุนโครงการ และการจดทะเบียนเกี่ยวกับเงินทุนโครงการ

[ปี พ.ศ. 2559] (Imported Date 13 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 117 และ มาตรา 124 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 20 แห่งประกาศที่ สน. 87/2558, ข้อ 10 แห่งประกาศที่ ทน. 10/2554 วันที่ถาม : 31/05/2559 วันที่ตอบ : 08/06/2559 คำถาม : 1. บลจ. จะไม่เปิดขายหน่วยลงทุนแต่จะเปิดรับซื้อคืนเท่าน...

การควบรวมกองทุนรวมและการจดทะเบียนกองทุนรวมใหม่

[ปี พ.ศ. 2559] (Imported Date 13 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 117 และ มาตรา 124 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 3 แห่งประกาศที่ ทน. 10 /2554 และข้อ 72 แห่งประกาศที่ สน. 87/2558 วันที่ถาม : 08/09/2559 วันที่ตอบ : 12/09/2559 คำถาม : บลจ. จะสามารถทำการควบกองทุนรวมคนละวันกับวันที่จดทะเ...

การจดทะเบียนเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของนิติบุคคลต่างประเทศ

[ปี พ.ศ. 2556] (Imported Date 11 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 16 แห่ง พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 4(1) ประกาศ ที่ กธ. 11/2553 วันที่ถาม : 27/03/2556 วันที่ตอบ : 28/03/2556 คำถาม : ในกรณีที่ธนาคารต่างประเทศมีสาขาหลายแห่ง เช่น New York, London ซึ่งธนาคารสาขา Ne...

ลักษณะต้องห้ามของผู้ดำรงตำแหน่งกรรมการของผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์

[ปี พ.ศ. 2559] (Imported Date 11 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 90 และ มาตรา 103 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 11 แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการขออนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551 วันที่ถาม : 26/01/2559 วันที่ตอบ : 27/01/2559 คำถาม : สถาบันการเงินที่มีกฎ...

การกระทำที่อาจเข้าข่ายการประกอบธุรกิจผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในประเทศไทย

[ปี พ.ศ. 2559] (Imported Date 11 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 3 แห่ง พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : - คำถาม : 1. ผู้ลงทุนเป็นนิติบุคคลที่จดทะเบียนตามกฎหมายไทย และมีเงินลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตั้งแต่ 100 ล้านบาทขึ้นไป (ตามประกาศธนาคารแห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการควบคุ...

ข้อความจำกัดความรับผิดของบริษัทหลักทรัพย์

[ปี พ.ศ. 2561] (Imported Date 11 พ.ย. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 113 และ มาตรา 114 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 10 หมวดที่ 5 และหมวดที่ 6 แห่งประกาศที่ ทธ.35/2556 วันที่ถาม : 13/06/2561 วันที่ตอบ : 15/06/2561 คำถาม : เอกสารประกอบการขายตราสารหนี้ปรากฏข้...

Best Viewed in Chrome and Firefox
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th