Upload
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 4 มาตรา 113 และมาตรา 116 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ประกาศ ที่ ทธ. 35/2556 ประกาศ ที่ นป. 1/2561 และประกาศ ที่ นป. 2/2561 วันที่ถาม : 12/09/2562 วันที่ตอบ : 12/09/2562 คำถาม : ในกรณีที่บร...
13 พฤศจิกายน 2562 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่ง ที่ กลต.กจ.(ว) 54/2562 เรื่อง การยื่นแบบรับรองประวัติในการขอรับความเห็นชอบเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ตามที่สำนักงานได้ออกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลัก...
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กม. 24/2562 เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการ ตามที่ได้รับใบอนุญาต _______________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 9(...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย: - ข้อ/ประกาศ: ข้อ 51 ประกาศ ทลธ. 8/2557 วันที่ถาม: 20/08/2557 วันที่ตอบ: 22/08/2557 คำถาม: หากผู้แนะนำการลงทุนหรือนักวิเคราะห์การลงทุนที่ขอรับความเห็นชอบเป็นนักวางแผนการลงทุนไม่สามารถดำเนินการตามบทเฉพาะกาลข้อ 51 ของประกาศที่ ทลธ....
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 117 และ มาตรา 124 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 20 แห่งประกาศที่ สน. 87/2558, ข้อ 10 แห่งประกาศที่ ทน. 10/2554 วันที่ถาม : 31/05/2559 วันที่ตอบ : 08/06/2559 คำถาม : 1. บลจ. จะไม่เปิดขายหน่วยลงทุนแต่จะเปิดรับซื้อคืนเท่าน...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 117 และ มาตรา 124 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 3 แห่งประกาศที่ ทน. 10 /2554 และข้อ 72 แห่งประกาศที่ สน. 87/2558 วันที่ถาม : 08/09/2559 วันที่ตอบ : 12/09/2559 คำถาม : บลจ. จะสามารถทำการควบกองทุนรวมคนละวันกับวันที่จดทะเ...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 16 แห่ง พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 4(1) ประกาศ ที่ กธ. 11/2553 วันที่ถาม : 27/03/2556 วันที่ตอบ : 28/03/2556 คำถาม : ในกรณีที่ธนาคารต่างประเทศมีสาขาหลายแห่ง เช่น New York, London ซึ่งธนาคารสาขา Ne...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 90 และ มาตรา 103 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 11 แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการขออนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551 วันที่ถาม : 26/01/2559 วันที่ตอบ : 27/01/2559 คำถาม : สถาบันการเงินที่มีกฎ...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 3 แห่ง พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : - คำถาม : 1. ผู้ลงทุนเป็นนิติบุคคลที่จดทะเบียนตามกฎหมายไทย และมีเงินลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตั้งแต่ 100 ล้านบาทขึ้นไป (ตามประกาศธนาคารแห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการควบคุ...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 113 และ มาตรา 114 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 10 หมวดที่ 5 และหมวดที่ 6 แห่งประกาศที่ ทธ.35/2556 วันที่ถาม : 13/06/2561 วันที่ตอบ : 15/06/2561 คำถาม : เอกสารประกอบการขายตราสารหนี้ปรากฏข้...