«

About 100 result(s) found (2.04 seconds)

กลต.นธ.(ว) 25/2562 เรื่อง ขอขอบคุณในความร่วมมือเกี่ยวกับการป้องกันการมีส่วนเกี่ยวข้องกับคอร์รัปชัน

[หนังสือเวียน ปี พ.ศ. 2562] (Imported Date 29 เม.ย. 2563)

24 ตุลาคม 2562 เรียน ประธานกรรมการ บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ กลต.นธ.(ว) 25/2562 เรื่อง ขอขอบคุณในความร่วมมือเกี่ยวกับการป้องกันการมี...

การที่ บลจ. ต้องคืนใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค เนื่องจากขาดความเป็นนิติบุคคลในกลุ่มเดียวกัน บลจ. ต้องขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค ใหม่ โดยคืนใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าด้วยหรือไม่

[ปี พ.ศ. 2562] (Imported Date 28 เม.ย. 2563)

มาตรา: มาตรา 90 วรรคสี่ พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 16 วรรคสาม แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ: ข้อ 13(6) ข้อ 13 วรรคสอง และหมวด 3 การคืนใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเดิม แห่งประกาศ ที่...

การเข้าเป็นคู่สัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงในราคาสินค้าสินค้าโภคภัณฑ์กับบริษัทในเครือเข้าข่ายการเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายลวงหน้าหรือไม่

[ปี พ.ศ. 2563] (Imported Date 28 เม.ย. 2563)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 16 และมาตรา 22 แห่ง พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : ประกาศ ที่ กธ. 11/2553 ประกาศ ที่ กธ. 1/2560 และประกาศ ที่ สธ. 47/2559 วันที่ถาม : 24 มี.ค. 2563 วันที่ตอบ : 26 มี.ค. 2563 คำถาม : 1. กรณีที่บริษัทแม่ใน...

การเป็นนิติบุคคลในกลุ่มเดียวกัน จะต้องขอยื่นรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ในนามกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันหรือไม่

[ปี พ.ศ. 2562] (Imported Date 28 เม.ย. 2563)

มาตรา: มาตรา 90 วรรคสี่ พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ: ข้อ 16(4) แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551 วันที่ถาม: 18/12/2562 วันที่ตอบ: 19/12/2562 คำถาม: เดิมธนาคาร A มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพ...

อำนาจของสำนักงานในการผ่อนผันหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการทำความรู้จักลูกค้าของธนาคารพาณิชย์ที่ให้บริการเป็น sub-custodian

[ปี พ.ศ. 2563] (Imported Date 28 เม.ย. 2563)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 113 มาตรา 114 มาตรา 115 มาตรา 116 และมาตรา 117 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 18 แห่ง พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : ประกาศ ที่ ทธ. 35/2556 วันที่ถาม : 7 เม.ย. 2563 วันที่ตอบ :...

การตีความข้อบังคับเกี่ยวกับการคงเงินไว้ในกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

[ปี พ.ศ. 2563] (Imported Date 28 เม.ย. 2563)

มาตรา: มาตรา 23/3 พ.ร.บ. กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ข้อ/ประกาศ: - วันที่ถาม: 27/01/2563 วันที่ตอบ: 06/02/2563 คำถาม: ข้อบังคับกองทุนสำรองเลี้ยงชีพมีการกำหนดให้สมาชิกมีสิทธิคงเงินไว้ในกองทุนต่อไปได้จนครบกำหนดเวลาเกษียณอายุตามข้อบังคับการทำงานของนา...

การปรับเปลี่ยนเวลาในการรายงานการซื้อขายตราสารหนี้ของสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย

[ปี พ.ศ. 2563] (Imported Date 28 เม.ย. 2563)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 109 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 62 แห่งประกาศ ที่ ทธ. 35/2556 และข้อ 19 แห่งประกาศที่ สธ. 14/2562 วันที่ถาม : 27 มี.ค. 2563 วันที่ตอบ : 27 มี.ค. 2563 คำถาม : หากสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย (T...

การลงนามในเอกสารการนำส่งเงินเข้ากองทุนและเอกสารการแจ้งพ้นสมาชิกภาพของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

[ปี พ.ศ. 2563] (Imported Date 28 เม.ย. 2563)

มาตรา: มาตรา 9 พ.ร.บ. กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ข้อ/ประกาศ: - วันที่ถาม: 09/04/2563 วันที่ตอบ: 10/04/2563 คำถาม: เนื่องจากปัจจุบันมีหลายหน่วยงานหรือองค์การมีนโยบาย work from home ทำให้ผู้มีอำนาจลงนามไม่สามารถที่จะลงนามในเอกสารการนำส่งเงินเข้ากอง...

กิจการของบริษัทหลักทรัพย์ที่ต้องดำเนินการผ่านที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท

[ปี พ.ศ. 2563] (Imported Date 28 เม.ย. 2563)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 70 และมาตรา 1144 แห่งประมวลกฎหมายแพ่งและพาณิชย์ ข้อ/ประกาศ : วันที่ถาม : 15 เม.ย. 2563 วันที่ตอบ : 16 เม.ย. 2563 และ 28 เม.ย. 2563 คำถาม : เงื่อนไขหนึ่งของการได้รับผ่อนผันการดำเนินการเรื่องงบการเงินตามมาตรา 106 แห่ง พ.ร.บ. หล...

การโอนหน่วยลงทุนกรณีผู้ถือหน่วยลงทุนถึงแก่กรรม

[ปี พ.ศ. 2563] (Imported Date 28 เม.ย. 2563)

มาตรา: มาตรา 118 มาตรา 119 และมาตรา 123 พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ: - วันที่ถาม: 09/04/2563 วันที่ตอบ: 10/04/2563 คำถาม: สำนักงานกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการโอนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมทั่วไป และกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ในกรณี...

Best Viewed in Chrome and Firefox
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th