«

About 100 result(s) found (0.10 seconds)

สำนักงานสาขาของบริษัทหลักทรัพย์มีความหมายรวมถึงสำนักงานสาขาเฉพาะออนไลน์หรือไม่

[ปี พ.ศ. 2561] (Imported Date 4 ต.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 92 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 4 แห่งประกาศ ที่ ทธ. 31/2556 วันที่ถาม : 12/01/2561 วันที่ตอบ : 15/01/2561 คำถาม : 1. คำว่าสำนักงานสาขาตามประกาศ ที่ ทธ. 31/2556 ครอบคลุมถึงสาขาเฉพาะออ...

การเปลี่ยนชื่ออาคารสำนักงานใหญ่ถือเป็นการย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่หรือไม่

[ปี พ.ศ. 2559] (Imported Date 4 ต.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 98(9) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ1 แห่งประกาศ ที่ อน.15/2542 และ ข้อ 2 แห่งประกาศ ที่ อธ.12/2543 วันที่ถาม : 26/08/2559 วันที่ตอบ : 30/08/2559 คำถาม :บริษัทหลักทรัพย์จะเปลี่ยนแปลงชื่ออาค...

ข้อกฎหมายที่บริษัทหลักทรัพย์ต้องพิจารณาในการให้บริการแก่ผู้พิการทางสายตา

[ปี พ.ศ. 2561] (Imported Date 4 ต.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 27 แห่งรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย พุทธศักราช 2560 มาตรา 15 แห่ง พ.ร.บ. ส่งเสริมและพัฒนาคุณภาพชีวิตคนพิการ พ.ศ. 2550 และมาตรา 113 ถึง มาตรา 117 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 5 แห่งประกา...

ข้อจำกัดด้านสัญชาติของผู้ถือหุ้นของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ (IDB)

[ปี พ.ศ. 2560] (Imported Date 4 ต.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : กฎกระทรวงการอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ พ.ศ. 2555 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 2 แห่งประกาศ ที่ กย. 35/2545 วันที่ถาม : 18/12/2560 วันที่ตอบ : 19/12/2560 คำถาม : กรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงผู้ถือหุ้...

การยกเว้นค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

[ปี พ.ศ. 2556] (Imported Date 4 ต.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 16 แห่ง พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 16 แห่งประกาศ ที่ กธ/น/ข. 14/2551 วันที่ถาม : 22/04/2556 วันที่ตอบ : 22/04/2556 คำถาม : ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นตัวแทนซื...

การบังคับขายหลักประกันที่ลูกค้านำมาวางไว้เพื่อประกันการชำระหนี้การกู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ที่อยู่ระหว่างอายัด

[ปี พ.ศ. 2561] (Imported Date 4 ต.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 102 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 5 แห่งประกาศ ที่ ทธ. 25/2552 และข้อ 4 และข้อ 5 แห่งประกาศ ที่ สธ. 42/2540 วันที่ถาม : 1/02/2561 วันที่ตอบ : 2/02/256 คำถาม :ในระหว่างที่กรมสอบสวนคดีพิเศษ...

การประกอบธุรกิจอื่นของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

[ปี พ.ศ. 2562] (Imported Date 4 ต.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 4 และ 22 แห่งพ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 4 แห่งประกาศ ที่ สธ. 47/2559 วันที่ถาม : 18/07/2562 วันที่ตอบ : 18/07/2562 คำถาม : การประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยให้บริการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้...

การนำทรัพย์สินของลูกค้าที่ลูกค้านำมาวางเป็นหลักประกันไปใช้ประโยชน์ เพื่อวัตถุประสงค์อื่น

[ปี พ.ศ. 2557] (Imported Date 4 ต.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 98(3) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 10 แห่งประกาศ ที่ ทธ. 43/2552 วันที่ถาม : 24/1/2557 วันที่ตอบ : 27/1/2557 คำถาม : บริษัทหลักทรัพย์สามารถนำทรัพย์สินของลูกค้าที่วางเป็นหลักประกันไปใช้ได้...

การดำรงคุณสมบัติของผู้จัดการกองทรัสต์

[ปี พ.ศ. 2562] (Imported Date 4 ต.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 35 67 และ 69 แห่งพ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 17 แห่งประกาศ ที่ สช. 29/2555 วันที่ถาม : 13/09/2562 วันที่ตอบ : 13/09/2562 คำถาม : บริษัทจำกัดแห่งหนึ่ง ซึ่งได้รับความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองท...

การใช้ ETF เป็น underlying ของ DW

[ปี พ.ศ. 2558] (Imported Date 3 ต.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 35 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 8(4) แห่งประกาศที่ ก.ต.ท. ที่ ทจ. 15/2553 วันที่ถาม : 24 ม.ค. 2558 วันที่ตอบ : 14 ก.พ. 2558 คำถาม : บริษัทหลักทรัพย์จะสามารถออ...

Best Viewed in Chrome and Firefox
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th