Upload
ชื่อเรื่อง : คุณสมบัติภายหลังการได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ มาตรา/ชื่อกฎหมาย : 90 วรรค 4 แห่งพ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 16(1) แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551 วันที่ถาม :...
มาตรา: มาตรา 69 ข้อ/ประกาศ: ประกาศ ที่ ทจ. 10/2556 และ ประกาศ ที่ ทจ. 11/2552 วันที่ถาม: 14/08/2552 วันที่ตอบ: 26/08/2552 คำถาม: 1. ผู้ยื่น filing ต้องจัดทำงบการเงินให้เป็นไปตามมาตรฐานบัญชี ใช่หรือไม่ 2. การขายตราสารหนี้ต่อ II&HNW เกณฑ์อนุญาตเสนอ...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : 98(3) แห่งพ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 12(8) แห่งประกาศ ที่ ทธ. 35/2556 และข้อ 5 แห่งประกาศ ที่ สธ. 15/2558 วันที่ถาม : 15/02/2554 วันที่ตอบ : 23/02/2554 คำถาม : บริษัทหลักทรัพย์สามารถลงทุนในทองค...
มาตรา : มาตรา 46 พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ประกาศ ที่ ทจ. 37/2552 ข้อ 8(6) วันที่ถาม : 23/03/2549 วันที่ตอบ : 23/03/2549 คำถาม : หากผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ด้วย จะถือว่าเป็นกรณีมีผลป...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 90 และมาตรา 264 แห่งพ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 14 แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551 วันที่ถาม : 22/05/2550 วันที่ตอบ : 24/05/2550 คำถาม : ก่อนที่จะเสนอการข...
มาตรา: 35 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ: ข้อ 10 (ปัจจุบันแก้ไขเนื้อเปลี่ยนเป็นข้อ 10/2), ข้อ 32(3), ข้อ 37, ข้อ 38, ข้อ 39 ประกาศ ที่ ทจ. 9/2552 และข้อ 7(1) (ง) ประกาศ ที่ กจ. 4/2552 วันที่ถาม: 23/03/2553 วันที่ตอบ: 23/03/2553 คำถาม: ในกรณีที่บริษัทจะ...
มาตรา : มาตรา 4 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 2(2) ประกาศ ที่ กจ. 31/2547 วันที่ถาม : 03/03/2552 วันที่ตอบ : 05/03/2552 คำถาม : ตั๋วเงินที่ออกโดยกองทุนประกันวินาศภัยถือเป็นหลักทรัพย์หรือไม่ คำตอบ : กองทุนประกันวินาศภัย (“กองทุนฯ”) เป็นนิติบุคคลที่มีกฎหมายเฉพาะจัด...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 116 แห่งพ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 6 ประกาศที่ ทธ. 70/2552* วันที่ถาม : 03/10/2545 วันที่ตอบ : 28/05/2546 คำถาม : กรณีผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (Lead-underwriter) จัดสรรหลักทรัพย...
มาตรา: มาตรา 35 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ: ข้อ 5 ประกาศ ที่ ทจ. 9/2552 วันที่ถาม: 03/03/2553 วันที่ตอบ: 04/03/2553 คำถาม: 1.นิติบุคคลไทยจะออกหุ้นกู้ 1 issue โดยขอวงเงินไว้ เช่น 10,000 ล้านบาท แล้วจึงทยอยออกใน tranch เดิมจนเต็มวงเงิน สามารถทำได้หรื...
มาตรา : มาตรา 35 ข้อ/ประกาศ: ข้อ 9 ประกาศ ที่ ทจ. 16/2552 วันที่ถาม : 10/04/2552 วันที่ตอบ : 16/04/2552 คำถาม : 1.บลจ. A ซึ่งมีนโยบายเน้นลงทุนในหุ้นกู้ที่ออกโดยนิติบุคคลไทยที่เสนอขายในต่างประเทศ สามารถซื้อหุ้นกู้ที่ออกโดยนิติบุคคลไทยที่เสนอขายในต่าง...