«

About 100 result(s) found (1.78 seconds)

การแบ่งแยกฝ่ายงานที่ทำหน้าที่ซื้อตราสารหนี้เพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์ออกจากฝ่ายงานอื่น

[ปี พ.ศ. 2554] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 114 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 6 และข้อ 7 แห่งประกาศ ที่ ทด. 67/2552 วันที่ถาม : 5/10/2554 วันที่ตอบ : 13/10/2554 คำถาม : 1. หากบริษัทหลักทรัพย์ทำการแยกฝ่ายงานที่ทำหน้าที่ซื้อตราสารหนี...

การเป็นนายหน้าธุรกิจสัญญาซื้อขายข้าวล่วงหน้า

[ปี พ.ศ. 2559] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 3 แห่ง พ.ร.บ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : วันที่ถาม : 18/8/2559 วันที่ตอบ : 31/8/2559 คำถาม : การที่บริษัทต่างประเทศ A ต้องการชักชวนลูกค้าในประเทศไทยเข้าทำสัญญาซื้อขายข้าวล่วงหน้า (rice derivatives) กับบริษัทใน...

การจัดตั้งสำนักงานผู้แทนของนิติบุคคลต่างด้าว

[ปี พ.ศ. 2552] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 93 และมาตรา 95 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : วันที่ถาม : 1/4/2552 วันที่ตอบ : 22/4/2552 คำถาม : นิติบุคคลต่างด้าวซึ่งมีสำนักงานใหญ่อยู่ญี่ปุ่นใช้คำว่า “ไฟแนนซ์” เป็นส่วนประกอบในชื่อ ประกอบธุรก...

การดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิของบริษัทหลักทรัพย์

[ปี พ.ศ. 2561] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 97 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : วันที่ถาม : 18/01/2561 วันที่ตอบ : 25/01/2561 คำถาม : บริษัทหลักทรัพย์ (“บล.”) โอนสิทธิเรียกร้องในลูกหนี้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ เป็นหลักประกันหนี้ตามสัญ...

การประกอบธุรกิจที่อาจเข้าข่ายกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (SBL)

[ปี พ.ศ. 2552] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 4 แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 2 แห่งประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง กำหนดกิจการอื่นที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์ให้เป็นธุรกิจหลักทรัพย์ วันที่ถาม : 16/7/2552 วันที่ตอบ : 17/7/2552 คำถาม : กรณีที่ธน...

การแสดงเจตนาในการฝากถอนหลักประกันของลูกค้า

[ปี พ.ศ. 2559] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 98(3) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 9 แห่งประกาศ ที่ ทธ. 43/2552 วันที่ถาม : 29/9/2559 วันที่ตอบ : 30/9/2559 คำถาม : ลูกค้าได้ทำบันทึกข้อตกลงการทำธุรกรรมผ่านระบบเทคโนโลยีสารสนเทศกับบริษัทห...

สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อาจไม่อยู่ภายใต้บังคับของ พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546

[ปี พ.ศ. 2548] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 3 แห่ง พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 2 แห่งประกาศ ที่ กย. 4/2547 วันที่ถาม : 11/02/2548 วันที่ตอบ : 18/02/2548 คำถาม : บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (“บลจ.”) มีความประสงค์จะทำสัญญาสวอปที่อ้างอิงกับ...

การให้คำแนะนำแก่ชาวต่างชาติในประเทศไทย

[ปี พ.ศ. 2552] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 115 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 3(2) แห่งประกาศ ที่ ทน. 27/2552 วันที่ถาม : 04/11/2552 วันที่ตอบ : 09/11/2552 คำถาม : บริษัทในประเทศอังกฤษจะให้คำแนะนำการลงทุนใน UK pension funds (มีลักษณ...

การหยุดประกอบธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์

[ปี พ.ศ. 2552] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 110 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : วันที่ถาม : 23/12/2552 วันที่ตอบ : 29/12/2552 คำถาม : กรณีบริษัทหลักทรัพย์มีหนังสือแจ้งหยุดประกอบธุรกิจค้าตราสารหนี้กับสำนักงาน โดยไม่ประสงค์ที่จะคืนใบอนุญาตป...

การเพิกถอนใบอนุญาตการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

[ปี พ.ศ. 2555] (Imported Date 20 ธ.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 16 แห่ง พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : วันที่ถาม : 14/03/2555 วันที่ตอบ : 15/03/2555 คำถาม : การที่ผู้ประกอบธุรกิจซึ่งได้รับใบอนุญาตที่ปรึกษาการลงทุนซึ่งหยุดประกอบธุรกิจเป็นการชั่วคราว และเริ่มประกอบธุรกิจ...

Best Viewed in Chrome and Firefox
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th