กลต.กธ.(ว) 22/2557 ขอเชิญเข้าร่วมสัมมนาเกี่ยวกับการเตรียมตัวของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อขอรับรองการเป็นสมาชิกแนวร่วมปฏิบัติของภาคเอกชนไทยในการต่อต้านทุจริต และขอความร่่วมมือจัดส่งแบบแสดงข้อมูลเพื่อประกอบการประเมินการต่อต้านคอร์รัปชัน

30 กรกฎาคม 2557 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่ง บริษัทที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงิน ที่ กลต.กธ.(ว) 22/2557 เรื่อง ขอเชิญเข้าร่วมสัมมนาเกี่ยวกับการเตรียมตัวของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อขอรับรองการเป็นสมาชิกแนวร่วมปฏิบั...

กลต.กธ.(ว) 23/2557 การบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้บริการธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย

8 สิงหาคม 2557 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่ กลต.กธ.(ว) 23/2557 เรื่อง การบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้ธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก...

กลต.กธ.(ว) 26/2557 ขอความร่วมมือในการรายงานข้อมูลเพื่อประกอบการติดตามความเสี่ยงของกองทุนรวม

29 สิงหาคม 2557 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมทุกแห่ง นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ กลต.กธ.(ว) 26/2557 เรื่อง ขอความร่วมมือในการรายงานข้อมูลเพื่อประกอบการติดตามความเสี่ยงของกองทุนรวม ด้วยสถานการณ์เศรษฐกิจ การเมือง และภัยพิบัติทางธรร...

กลต.กธ.(ว) 29/2557 ขอความร่วมมือตอบแบบสอบถามเกี่ยวกับแนวทางการบริหารความปลอดภัยของระบบสารสนเทศ

กลต.จต.(ว) 30/2557 การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การเสนอขายตราสารหนี้ต่อผู้ลงทุนโดยเฉพาะเจาะจงจำนวนไม่เกิน 10 ราย

23 กันยายน 2557 เรียน ผู้เกี่ยวข้องกับการออกและเสนอขายตราสารหนี้ ที่ กลต.จต.(ว) 30/2557 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การเสนอขายตราสารหนี้ต่อผู้ลงทุนโดยเฉพาะเจาะจงจำนวนไม่เกิน 10 ราย ตามที่ประกาศเกี่ยวกับการอนุญาตให้ออกและ...

กลต.กธ.(ว) 32/2557 การให้ความเห็นชอบประกาศชมรมผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย

18 พฤศจิกายน 2557 เรียน ผู้จัดการ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่ง ที่ กลต.กธ.(ว) 32/2557 เรื่อง การให้ความเห็นชอบประกาศชมรมผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย ด้วยสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทยได้มีหนังสือเพื่อขอให้สำนัก...

กลต.กธ.(ว) 33/2557 การให้ความเห็นชอบแนวทางการจัดทำข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่นักลงทุนสนใจ

18 พฤศจิกายน 2557 เรียน ผู้จัดการ ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ซึ่งมิได้จำกัดเฉพาะหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้หรือหน่วยลงทุนทุกแห่ง นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย ที่ กลต.กธ.(ว) 33/2557 เรื่อง การให้ความ เห็นชอบแนวทา...

กลต.กธ.(ว) 34/2557 การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุุทธิ สำหรับบริษัทหลักทรัพย์ที่ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี

18 พฤศจิกายน 2557 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย ที่ กลต.กธ.(ว) 34/2557 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ สำหรับบริษัทหลักทรัพย์ที่ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี ด้วยสำนักงานได้รับข้อหา...

จค. 1/2557 นำส่งประกาศเกี่ยวกับการกู้ยืมเงินในนามของกองทุนรวมและการก่อภาระผูกพันแก่ทรัพย์สินของกองทุนรวม

7 กุมภาพันธ์ 2557 เรียน ผู้จัดการ บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมทุกบริษัท ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ จค.(ว) 1/2557 เรื่อง นำส่งประกาศเกี่ยวกับการกู้ยืมเงินในนามของกองทุนรวมและการก่อภาวะผูกพันแก่ทรัพย์สินของกอ...

จต.(ว) 1/2557 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการลงทุนในกลุ่มประเทศอนุภูมิภาคลุ่มแม่น้ำโขง (ยกเลิก)