«

About 100 result(s) found (0.94 seconds)

บุคลากรในธุรกิจตลาดทุน

[ปี พ.ศ. 2562] (Imported Date 17 ต.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 103 แห่งพ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 4 แห่งประกาศที่ ทลธ. 8/2557 วันที่ถาม : 24/07/2562 วันที่ตอบ : 25/07/2562 คำถาม : ผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายวาณิชธนกิจทำหน้าที่เป็นที...

ความหมายของผู้ลงทุนสถาบัน

[ปี พ.ศ. 2562] (Imported Date 17 ต.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 14 แห่งพ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 4(23) แห่งประกาศ ที่ กจ. 4/2560 วันที่ถาม : 21/06/2562 วันที่ตอบ : 25/06/2562 คำถาม : designated market maker ของตลาดหลักทรัพย์สิงคโปร์(SGX) มีลักษณะการประกอ...

การประกอบธุรกิจที่ปรึกษาการลงทุน

[ปี พ.ศ. 2548] (Imported Date 17 ต.ค. 2562)

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 4 และมาตรา 90 แห่งพ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 2(1) แห่งประกาศที่ กน. 22/2554 วันที่ถาม : 13/07/2548 วันที่ตอบ : 13/07/2548 คำถาม : กรณีที่บริษัทจะให้บริการ Financial Planning โดยมีการให้คำแนะน...

ขส. 1/2562 เรื่อง โครงสร้างการจัดองค์กร อำนาจหน้าที่ วิธีดำเนินงานและสถานที่ติดต่อเพื่อขอรับข้อมูลข่าวสารของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

[ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต.] (Imported Date 11 ต.ค. 2562)

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ ขส. 1/2562 เรื่อง โครงสร้างการจัดองค์กร อำนาจหน้าที่ วิธีดำเนินงานและสถานที่ติดต่อ เพื่อขอรับข้อมูลข่าวสารของสำนักงานคณะกรรมการ กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ _______________________ ตามท...

การเลิกกองทุนรวมกรณีสำนักงานวางทรัพย์ไม่รับวางทรัพย์

[ปี พ.ศ. 2559] (Imported Date 10 ต.ค. 2562)

มาตรา : มาตรา 131 พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 8 ข้อ 9 ข้อ 10 และข้อ 11 ของประกาศ ทน. 76/2552* วันที่ถาม : 26 ก.ค. 59 วันที่ตอบ : 8 ส.ค. 59 คำถาม : 1. การชำระบัญชีของกองทุนรวมสิ้นสุดลงเมื่อใด 2. หากบริษัทจัดการมีผู้ถื...

การดำรงอัตราส่วนการลงทุนของกองทุนรวม Term Fund ภายหลังจากสิ้นสุดอายุโครงการแล้ว

[ปี พ.ศ. 2556] (Imported Date 10 ต.ค. 2562)

มาตรา: มาตรา 126(4) พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535* ข้อ / ประกาศ: ข้อ 71, ข้อ 108 และข้อ 113 ประกาศ สน. 24/2552* วันที่ถาม: 12 ก.ค. 2556 วันที่ตอบ: 17 ก.ค. 2556 คำถาม: การที่กองทุนรวมสิ้นสุดโครงการตามกำหนดอายุ (Term Fund) ลงทุนในเงินฝาก...

วันที่ควบกองทุนรวมกับวันที่จดทะเบียนกองทุนรวมใหม่

[ปี พ.ศ. 2559] (Imported Date 10 ต.ค. 2562)

มาตรา : มาตรา 117 และมาตรา 124 พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 3 ประกาศ ทน. 10 /2554 และข้อ 72 ประกาศ สน. 87/2558* วันที่ถาม : 8/9/2559 วันที่ตอบ : 12/9/2559 คำถาม : บลจ. สามารถทำการควบกองทุนรวมคนละวันกับวันที่จดทะเบียนก...

การฝากทรัพย์สินไว้กับบุคคลที่มิใช่ผู้ดูแลผลประโยชน์ในกรณีที่กองทุนรวมไปลงทุนในต่างประเทศ

[ปี พ.ศ. 2559] (Imported Date 10 ต.ค. 2562)

มาตรา : มาตรา 125(2) พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 3(4)(ฎ) ประกาศ สธ.60/2558 วันที่ถาม : 24/2/2559 วันที่ตอบ : 4/3/2559 คำถาม : กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศจะสามารถฝากหุ้นดังกล่าวไว้กับ...

Best Viewed in Chrome and Firefox
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th