«

About 100 result(s) found (1.04 seconds)

สธ. 40/2560 เรื่อง การให้ความเห็นชอบเป็นผู้ให้บริการการจัดการข้อมูลการชำระเงินในการซื้อขายหลักทรัพย์

[ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต.] (Imported Date 9 ส.ค. 2560)

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 40/2560 เรื่อง การให้ความเห็นชอบเป็นผู้ให้บริการการจัดการข้อมูล การชำระเงินในการซื้อขายหลักทรัพย์ ___________________________ อาศัยอำนาจตามความในข้อ 10(5) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดท...

กลต.นจ.(ว) 2/2560 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุน เพื่อประกอบการตัดสินใจลงทุนในผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูง

[หนังสือเวียน ปี พ.ศ. 2560] (Imported Date 3 ส.ค. 2560)

9 มกราคม 2560 เรียน นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ที่ กลต.นจ.(ว) 2/2560 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนเพื่อประกอบการตัดสินใจลงทุนในผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูง ตามท...

กลต.นจ.(ว) 18/2560 เรื่อง ซักซ้อมแนวทางการเปิดเผยข้อมูลและการขาย term fund ที่มีการประมาณการผลตอบแทน

[หนังสือเวียน ปี พ.ศ. 2560] (Imported Date 3 ส.ค. 2560)

5 พฤษภาคม 2560 เรียน นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน นายกสมาคมประกันชีวิตไทย ประธานสมาคมธนาคารไทย ประธานสมาคมธนาคารนานาชาติ ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมทุกบริษัท...

นจ.(ว) 2/2560 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการกำหนดหลักเกณฑ์เพื่ออนุญาตให้กองทุนรวมสามารถลงทุนในกองทุนรวมภายใต้การจัดการของ บลจ. เดียวกันได้

[หนังสือเวียน ปี พ.ศ. 2560] (Imported Date 2 ส.ค. 2560)

27 กุมภาพันธ์ 2560 เรียน นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมทุกบริษัท (“บลจ.”) ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย ที่ นจ.(ว) 2/2560 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อม...

กลต.นจ.(ว) 5/2560 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับระบบงานการจัดการลงทุนของบริษัทจัดการ

[หนังสือเวียน ปี พ.ศ. 2560] (Imported Date 2 ส.ค. 2560)

18 มกราคม 2560 เรียน นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมทุกบริษัท ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย ที่ กลต.นจ.(ว) 5/2560 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับระบบงานกา...

กลต.นจ.(ว) 1/2560 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการตั้งชื่อและการเปิดเผยความเสี่ยงของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย

[หนังสือเวียน ปี พ.ศ. 2560] (Imported Date 2 ส.ค. 2560)

9 มกราคม 2560 เรียน นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมทุกบริษัท ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย ที่ กลต.นจ.(ว) 1/2560 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการตั้งชื่อแล...

กลต.ธ/น.(ว) 10/2550 เรื่อง การนำส่งและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศสำนักงาน เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้บริการธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย

[หนังสือเวียน ปี พ.ศ. 2550] (Imported Date 2 ส.ค. 2560)

1 มีนาคม 2550 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกประเภท ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกประเภท ที่ กลต.ธ/น. (ว) 10 /2550 เรื่อง การนำส่งและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศสำนักงาน เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีก...

สธ. 29/2560 เรื่อง การกำหนดวันหยุดทำการของบริษัทหลักทรัพย์และ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพิ่มเติม

[ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต.] (Imported Date 27 ก.ค. 2560)

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 29/2560 เรื่อง การกำหนดวันหยุดทำการของบริษัทหลักทรัพย์และ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพิ่มเติม __________________ ตามที่คณะรัฐมนตรีมีมติให้วันพฤหัสบดีที่ 26 ตุลาคม พ.ศ. 2560 เป็...

นป. 3/2560 เรื่อง โครงการทดสอบนวัตกรรมในกระบวนการรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้า (KYC Regulatory Sandbox)

[ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต.] (Imported Date 27 ก.ค. 2560)

ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 3/2560 เรื่อง โครงการทดสอบนวัตกรรมในกระบวนการรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้า (KYC Regulatory Sandbox) __________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ร...

กลต.ยว.(ว) 32/2559 เรื่อง นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับอัตราค่าธรรมเนียมการประกอบธุรกิจ

[หนังสือเวียน ปี พ.ศ. 2559] (Imported Date 24 ก.ค. 2560)

30 พฤศจิกายน 2559 เรียน ผู้จัดการ บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ทุกแห่ง ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่ง นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน นายกสมาคมประกันชีวิตไทย ประธ...

Best Viewed in Chrome and Firefox
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th