«

About 100 result(s) found (0.08 seconds)

กลต.กธ.(ว) 17/2557 แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการโฆษณากองทุนรวมประเภท trigger fund

[หนังสือเวียน ปี พ.ศ. 2557] (Imported Date 12 มิ.ย. 2561)

20 มิถุนายน 2557 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน นายกสมาคมธนาคารไทย นายกสมาคมธนาคารนานาชาติ นายกสมาคมประกันชีวิตไทย ที่ กลต.กธ.(ว). 17/2557 เรื่อง แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกัยการโฆษณากองทุนรวมประเภ...

กลต.กธ.(ว) 19/2557 นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศการดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจเฉพาะที่ปรึกษาการลงทุนทั้งด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และผู้ประกอบธุรกิจเฉพาะนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่จำกัดเฉพาะหน่วยลงทุนฯ (ยกเลิก)

[หนังสือเวียน ปี พ.ศ. 2557] (Imported Date 12 มิ.ย. 2561)

26 มิถุนายน 2557 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่งที่ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่งที่ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจการเป็นทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ค้าหลักทรัพย์ หรือจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที่เป็นหน่วยลงทุน ผู...

กลต.กธ.(ว) 22/2557 ขอเชิญเข้าร่วมสัมมนาเกี่ยวกับการเตรียมตัวของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อขอรับรองการเป็นสมาชิกแนวร่วมปฏิบัติของภาคเอกชนไทยในการต่อต้านทุจริต และขอความร่่วมมือจัดส่งแบบแสดงข้อมูลเพื่อประกอบการประเมินการต่อต้านคอร์รัปชัน

[หนังสือเวียน ปี พ.ศ. 2557] (Imported Date 12 มิ.ย. 2561)

30 กรกฎาคม 2557 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่ง บริษัทที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงิน ที่ กลต.กธ.(ว) 22/2557 เรื่อง ขอเชิญเข้าร่วมสัมมนาเกี่ยวกับการเตรียมตัวของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อขอรับรองการเป็นสมาชิกแนวร่วมปฏิบั...

กลต.กธ.(ว) 23/2557 การบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้บริการธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย

[หนังสือเวียน ปี พ.ศ. 2557] (Imported Date 12 มิ.ย. 2561)

8 สิงหาคม 2557 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่ กลต.กธ.(ว) 23/2557 เรื่อง การบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้ธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก...

กลต.กธ.(ว) 25/2557 ขอความร่วมมือในการรายงานข้อมูลเพื่อประกอบการติดตามความเสี่ยงของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

[หนังสือเวียน ปี พ.ศ. 2557] (Imported Date 12 มิ.ย. 2561)

29 สิงหาคม 2557 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่ง นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย ที่ กลต.กธ.(ว) 25/2557 เรื่อง ขอความร่วมมือในการรายงานข้อมูลเพื่อประกอบการติดตามความเสี่ยงของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธ...

กลต.กธ.(ว) 26/2557 ขอความร่วมมือในการรายงานข้อมูลเพื่อประกอบการติดตามความเสี่ยงของกองทุนรวม

[หนังสือเวียน ปี พ.ศ. 2557] (Imported Date 12 มิ.ย. 2561)

29 สิงหาคม 2557 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมทุกแห่ง นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ กลต.กธ.(ว) 26/2557 เรื่อง ขอความร่วมมือในการรายงานข้อมูลเพื่อประกอบการติดตามความเสี่ยงของกองทุนรวม ด้วยสถานการณ์เศรษฐกิจ การเมือง และภัยพิบัติทางธรร...

กลต.กธ.(ว) 27/2557 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับภาระภาษีสำหรับการโอนหลักทรัพย์จดทะเบียนนอกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

[หนังสือเวียน ปี พ.ศ. 2557] (Imported Date 12 มิ.ย. 2561)

29 สิงหาคม 2557 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่มิได้จำกัดเฉพาะตราสารหนี้หรือหน่วยลงทุนทุกแห่งบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนทุกแ...

กลต.จต.(ว) 30/2557 การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การเสนอขายตราสารหนี้ต่อผู้ลงทุนโดยเฉพาะเจาะจงจำนวนไม่เกิน 10 ราย

[หนังสือเวียน ปี พ.ศ. 2557] (Imported Date 12 มิ.ย. 2561)

23 กันยายน 2557 เรียน ผู้เกี่ยวข้องกับการออกและเสนอขายตราสารหนี้ ที่ กลต.จต.(ว) 30/2557 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การเสนอขายตราสารหนี้ต่อผู้ลงทุนโดยเฉพาะเจาะจงจำนวนไม่เกิน 10 ราย ตามที่ประกาศเกี่ยวกับการอนุญาตให้ออกและ...

กลต.กธ.(ว) 32/2557 การให้ความเห็นชอบประกาศชมรมผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย

[หนังสือเวียน ปี พ.ศ. 2557] (Imported Date 12 มิ.ย. 2561)

18 พฤศจิกายน 2557 เรียน ผู้จัดการ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่ง ที่ กลต.กธ.(ว) 32/2557 เรื่อง การให้ความเห็นชอบประกาศชมรมผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย ด้วยสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทยได้มีหนังสือเพื่อขอให้สำนัก...

กลต.กธ.(ว) 33/2557 การให้ความเห็นชอบแนวทางการจัดทำข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่นักลงทุนสนใจ

[หนังสือเวียน ปี พ.ศ. 2557] (Imported Date 12 มิ.ย. 2561)

18 พฤศจิกายน 2557 เรียน ผู้จัดการ ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ซึ่งมิได้จำกัดเฉพาะหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้หรือหน่วยลงทุนทุกแห่ง นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย ที่ กลต.กธ.(ว) 33/2557 เรื่อง การให้ความ เห็นชอบแนวทา...

Best Viewed in Chrome and Firefox
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th